[公告]招商证券:2015年度投资者保护工作情况公告

时间：2016年04月20日 16:08:49 中财网

证券代码：600999 证券简称： 招商证券





招商证券股份有限公司

2015年度投资者保护工作情况公告



本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。






招商证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）自2009年在上海
证券交易所首次公开发行A股并上市以来，高度重视投资者投资回报和权益保
护。2015年度，公司在投资者保护工作方面的情况如下：

一、 分红情况


公司致力于长期成长和发展的同时高度重视投资者的合理投资回报水平，并
注重投资回报的稳定性和连续性。


2015年度，公司根据《招商证券股份有限公司股东回报规划（2012年—2014
年）》，《招商证券股份有限公司股东回报规划（2015年—2017年）》以及《招商
证券股份有限公司章程》关于分红政策、分红决策程序和机制的规定，制定并实
施了2014年度利润分配方案及2015年中期利润分配方案。


公司2014年度利润分配方案为：以总股本5,808,135,529股为基数，每10
股派发现金红利2.65元（含税），分配现金股利总额1,539,155,915.19元，，占
公司2014年合并报表归属于母公司所有者的净利润的39.97%。


公司2015年中期利润分配方案为：以总股本5,808,135,529股为基数，每
10股派发现金红利5.04元（含税），分配现金利润总额为2,927,300,306.62元，
占公司2015年中期合并报表归属于母公司所有者的净利润的40.02%。


公司以上利润分配方案均由公司独立董事发表意见，经公司董事会审议通过
之后，提交公司股东大会审议通过。股东大会审议以上议案时，均对中小投资者


进行了单独计票。


公司2015年度利润分配预案为：以总股本 5,808,135,529股为基数，每10
股派发现金红利2.47元（含税），本期实际分配现金利润总额为
1,434,609,475.66元，占公司2015年合并报表归属于母公司所有者的净利润的
13.15%。加上2015年中期已经分配的现金股利，全年合计每10股派发现金红利
7.51元（含税），全年合计分配现金利润总额为4,361,909,782.28元，占公司
2015年合并报表归属于母公司所有者的净利润的39.99%。


公司实施的利润分配政策符合法律法规、《招商证券股份有限公司股东回报
规划（2012年—2014年）》、《招商证券股份有限公司股东回报规划（2015年—
2017年）》以及《公司章程》的规定，分红标准和分红比例明确、清晰，相关的
决策程序和机制完备；利润分配决策中独立董事尽职履责，中小股东的合法权益
得到充分维护。


2015年5月21日，公司2014年度利润分配方案实施完毕；10月12日，公
司2015年中期利润分配方案实施完毕；公司2015年度利润分配预案将于4月
22日提交公司2015年年度股东大会审议。




二、 2015年股市大幅波动时期采取的积极行动


2015年6月中旬以来，A股市场大幅波动。公司作为中国资本市场的主要参
与者和行业的重要一员，对中国经济和资本市场的未来充满信心，始终坚持承担
发展资本市场的重要使命，和其他机构一起为维护市场的稳定贡献力量，坚定不
移地为实体经济健康发展和资本市场稳定做出贡献。


7月4日，公司与其他20家券商一起发布了《21家证券公司联合公告》，决
定以2015年6月底净资产15%出资，用于投资蓝筹股ETF；承诺上证综指在4500
点以下，在2015年7月3日余额基础上，公司自营股票盘不减持，并择机增持；
完善融资融券业务的逆周期调节机制，在风险可控的前提下尽量平稳地做好客户
违约处置工作。


7月6日，公司第五届董事会第二十三次会议审议并通过了《关于参与出资


认购蓝筹股ETF的议案》，同意公司与中国证券金融股份有限公司签署《中国证
券期货市场场外衍生品交易主协议》及《收益互换交易确认书》，在公司2014
年度股东大会对自营投资额度的授权范围内，以2015年6月30日净资产的15%
出资，专项用于包括本公司在内的21家证券公司共同出资购买蓝筹股ETF。


7月10日，公司发布《关于公司及主要股东坚定支持中国资本市场稳定健
康发展的公告》，公开声明和承诺：公司经营正常、风控指标优于监管标准；公
司实际控制人和持股5%以上股东承诺在公司股价异常波动期间，不减持本公司
股票，并将依法合规择机增持本公司股票；公司拟召开股东大会提高A股股票方
向性权益类自营投资额度；拟积极推动员工持股计划。


7月27日，公司2015年第四次临时股东大会审议通过了《关于调整公司2015
年度自营投资额度的议案》，将公司2015年A股股票方向性投资额度由（实时）
净资本的15%调整为（以投资成本计）不超过2015年6月30日净资本规模的50%。


9月1日，公司第五届董事会第二十七次会议审议并通过了《关于继续与中
国证券金融股份有限公司进行收益互换交易的议案》，，同意公司出资240,450万
元（与前次出资合计928,703万元，为2015年7月末净资产的20%），与中国证
券金融股份有限公司开展收益互换交易。


公司坚决拥护资本市场的稳定大局，将大力推进转型、创新发展，建立健全
投资者长效回报机制，一如既往地为实体经济健康发展和资本市场稳定发展做出
贡献。




三、 信息披露情况


2015年度，公司严格按照法律法规、上海证券交易所《股票上市规则》、公
司《章程》和《信息披露制度》等要求发布各类定期报告和临时公告，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏等任何违反信息披露规定的情形，确保信息披
露的真实、准确、完整、及时、公平，维护了广大投资者的合法权益。




四、 投资者沟通交流情况



2015年度，公司与投资者就公司中长期发展战略、财富管理、发行H股、
国际化以及各条业务线规划及发展等方面加强了沟通。全年累计接待机构投资者
33批共251人次，通过电话、邮件、微信、股东大会等形式与机构投资者、中
小投资者、分析师、媒体记者交流160人次。投资者关系管理团队充分介绍了证
券行业发展趋势、公司月度和季度经营业绩、发行H股和债务融资、中期分红等
热点问题，尤其是6月中下旬股市大幅波动、行业参与救市后，积极与投资者、
分析师沟通救市措施及其影响、清理场外配资等进展情况，进一步提升了公司的
透明度。




五、 方便投资者参与公司治理情况


2015年度，公司共召开8次股东大会。根据中国证监会《上市公司股东大
会规则》（2014年修订）及《上市公司股东大会网络投票实施细则（2015年修订）》
的规定，公司股东大会全部采取现场加网络投票方式召开，利用安全、经济、便
捷的网络为股东参加股东大会提供便利。公司每次股东大会均设置了股东问答环
节，公司董事长、总经理、财务负责人等主要领导对投资者关心的问题进行解答，
听取投资者的意见和建议，为投资者参与公司治理提供了方便快捷的渠道。




特此公告。




招商证券股份有限公司董事会

2016年4月19日



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