中国证监会江西监管局25日发布公告称,江西大管家理财顾问有限公司多只私募产品未备案并进行宣传,且公司网站上存在“高收益”、“年化8%-30%”等存误导投资人风险判断的措辞。要求公司立即停止违规行为,决定对其采取责令改正的监督管理措施。
江西大管家理财顾问有限公司
和讯股票消息 中国证监会江西监管局25日发布公告称,江西大管家理财顾问有限公司多只私募产品未备案并进行宣传,且公司网站上存在“高收益”、“年化8%-30%”等存误导投资人风险判断的措辞。要求公司立即停止违规行为,决定对其采取责令改正的监督管理措施。
江西证监局表示,经查,我局发现你公司存在以下问题:
一、公司网站上存在“高收益”、“高稳回报”、“年化8%-30%”等可能误导投资人进行风险判断的措辞。
二、公司通过网站及微信公众号对“大管家3号私募证券投资基金”、“大管家1号私募证券投资基金”、“大管家2号私募证券投资基金”、“大管家6号私募证券投资基金”、“大管家资管计划”等5只私募基金产品的募集公告及产品净值进行宣传,其中,仅“大管家3号私募证券投资基金”在中国证券投资基金业协会备案,其余基金均为虚拟产品。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(中国证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)第三条、第四条第一款和第十四条的规定。按照《暂行办法》第三十三条规定,我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。现要求你公司高度重视上述问题,立即停止违规行为,并于2016年11月25日前,向我局提交书面整改报告,我局将组织检查验收。
如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
资料显示,江西大管家理财于2015年5月8日获得中国证券投资基金业协会颁发的私募基金牌照,公司于2015年9月23日成功于上海股权托管交易中心挂牌,代码207659,简称管家理财。