[公告]宜华木业:广发证券股份有限公司关于公司2015年度持续督导报告书

时间：2016年04月20日 15:06:07 中财网

广发证券股份有限公司

关于广东省宜华木业股份有限公司

2015年度持续督导报告书

保荐机构

广发证券股份有限公司

上市公司简称

宜华木业

保荐代表人

陈慎思、袁若宾

上市公司代码

600978

报告年度

2015年度

报告日期

2016年4月





经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1218号文核准，广东省宜华木
业股份有限公司（以下简称“宜华木业”或“公司”）于2014 年2月向公司原
股东配售330,207,286股人民币普通股（A 股）。广发证券股份有限公司（以下
简称“广发证券”或“保荐机构”）作为宜华木业本次配股的保荐机构，完成了
宜华木业2015年度持续督导工作，具体情况如下：

一、2015年度持续督导工作情况

序号

工作内容

实施情况

1

建立健全并有效执行持续督导工作制
度，并针对具体的持续督导工作制定相
应的工作计划。


广发证券已建立健全并有效执行了
持续督导制度，已根据公司的具体
情况制定了相应的工作计划。


2

根据中国证监会相关规定，在持续督导
工作开始前，，与上市公司或相关当事人
签署持续督导协议，明确双方在持续督
导期间的权利义务，并报上海证券交易
所备案。


广发证券已与上市公司签订保荐协
议，该协议已明确了双方在持续督
导期间的权利义务。


3

通过日常沟通、定期回访、现场检查、
尽职调查等方式开展持续督导工作。


2015年度，广发证券通过日常沟
通、定期或不定期回访、现场办公
等方式，对上市公司开展了持续督
导工作。


4

持续督导期间，按照有关规定对上市公
司违法违规事项公开发表声明的，应于
披露前向上海证券交易所报告，并经上
海证券交易所审核后在指定媒体上公
告。


无违法违规情况。





5

持续督导期间，上市公司或相关当事人
出现违法违规、违背承诺等事项的，应
自发现或应当发现之日起五个工作日
内向上海证券交易所报告。


公司或相关当事人无违法违规、违
背承诺等事项。


6

督导上市公司及其董事、监事、高级管
理人员遵守法律、法规、部门规章和上
海证券交易所发布的业务规则及其他
规范性文件，并切实履行其所做出的各
项承诺。


无违法违规情况。


7

督导上市公司建立健全并有效执行公
司治理制度包括但不限于股东大会、董
事会、监事会议事规则以及董事、监事
和高级管理人员的行为规范等。


督促公司严格执行公司治理制度。


8

督导上市公司建立健全并有效执行内
控制度，包括但不限于财务管理制度、
会计核算制度和内部审计制度，以及募
集资金使用、关联交易、对外担保、对
外投资、衍生品交易、对子公司的控制
等重大经营决策的程序与规则等。


督促公司严格执行内部控制制度。


9

督导上市公司建立健全并有效执行信
息披露制度审阅信息披露文件及其他
相关文件，并有充分理由确信上市公司
向上海证券交易所提交的文件不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


督促公司严格执行信息披露制度审
阅信息披露文件及其他相关文件，
详见“二、信息披露审阅情况”。


10

对上市公司的信息披露文件及向中国
证监会、上海证券交易所提交的其他文
件进行事前审阅，对存在问题的信息披
露文件应及时督促上市公司予以更正
或补充，上市公司不予更正或补充的，
应及时向上海证券交易所报告。


详见“二、信息披露审阅情况”

11

对上市公司的信息披露文件未进行事
前审阅的，应在上市公司履行信息披露
义务后五个交易日内，完成对有关文件
的审阅工作，对存在问题的信息披露文
件应及时督促上市公司更正或补充，上
市公司不予更正或补充的，应及时向上
证券交易所报告。


详见“二、信息披露审阅情况”

12

关注上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中
国证监会行政处罚、上海证券交易所纪
律处分或者被上海证券交易所出具监
管关注函的情况，并督促其完善内部控
制制度，采取措施予以纠正。


2015年持续督导期间，宜华木业未
出现该等事项。





13

持续关注上市公司及控股股东、实际控
制人等履行承诺的情况，上市公司及控
股股东、实际控制人等未履行承诺事项
的，及时向上海证券交易所报告。


2015年持续督导期间，宜华木业及
控股股东、实际控制人不存在未履
行承诺。


14

关注公共传媒关于上市公司的报道，及
时针对市场传闻进行核查。经核查后发
现上市公司存在应披露未披露的重大
事项或与披露的信息与事实不符的，应
及时督促上市公司如实披露或予以澄
清；上市公司不予披露或澄清的，应及
时向上海证券交易所报告。


2015年持续督导期间，保荐机构及
时针对宜华木业市场传闻进行核
查，经核查认为上市公司不存在应
披露未披露的重大事项或与披露的
信息与事实不符的情形。


15

发现以下情形之一的，保荐人应督促上
市公司做出说明并限期改正，同时向上
海证券交易所报告：（一）上市公司涉
嫌违反《上市规则》等上海证券交易所
相关业务规则；（二）证券服务机构及
其签名人员出具的专业意见可能存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违
法违规情形或其他不当情形；（三）上
市公司出现《保荐办法》第七十一条、
第七十二条规定的情形；（四）上市公
司不配合保荐人持续督导工作；（五）
上海证券交易所或保荐人认为需要报
告的其他情形。


2015年持续督导期间，宜华木业未
出现该等事项。


16

制定对上市公司的现场检查工作计划，
明确现场检查工作要求，确保现场检查
工作质量。


已制定了现场检查的相关工作计
划，并明确了现场检查的工作要求。


17

上市公司出现以下情形之一的，应自知
道或应当知道之日起十五日内或上海
证券交易所要求的期限内，对上市公司
进行专项现场检查：（一）控股股东、
实际控制人或其他关联方非经营性占
用上市公司资金；（二）违规为他人提
供担保；（三）违规使用募集资金；（四）
违规进行证券投资、套期保值业务等；
（五）关联交易显失公允或未履行审批
程序和信息披露义务；（六）业绩出现
亏损或营业利润比上年同期下降50%以
上；（七）上海证券交易所要求的其他
情形。


2015年持续督导期间，宜华木业未
出现该等事项。


18

持续关注发行人募集资金的专户存储、
投资项目的实施等承诺事项。


每月核对募集资金专户的银行对账
单及公司的募集资金使用情况表，
持续关注公司募集资金的专户存
储、投资项目的实施等承诺。





二、信息披露及其审阅情况


报告名称

公告编码

审阅情况

宜华木业第五届董事会第五次会议决议公告

临2015-001

1、审阅信息披露文件的
内容及格式，确信其内容
真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述
和重大遗漏，格式符合相
关规定；

2、审查临时股东大会、
董事会、监事会的召集与
召开程序，确信其合法合
规；

3、审查股东大会、董事
会、监事会的出席人员资
格、提案与表决程序，确
信其符合公司章程。


宜华木业公司债券发行预案公告

临2015-002

宜华木业关于召开2015年度第一次临时股东大
会的通知

临2015-003

宜华木业关于筹划员工持股计划股票停牌的公
告

临2015-004

宜华木业第五届董事会第六次会议决议公告

临2015-005

宜华木业第五届监事会第五次会议决议公告

临2015-006

宜华木业职工代表大会决议公告

临2015-007

宜华木业关于公司拟终止发行股份购买资产股
票停牌的公告

临2015-008

宜华木业关于拟终止发行股份购买资产股票停
牌进展情况公告

临2015-009

宜华木业2015年度第一次临时股东大会决议公
告

临2015-010

宜华木业第五届董事会第七次会议决议公告

临2015-011

宜华木业关于终止向特定对象发行股份及支付
现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项
的公告

临2015-012

宜华木业关于终止发行股份及支付现金购买资
产并募集配套资金暨关联交易事项召开投资者
说明会的公告

临2015-013

宜华木业关于召开2015年第二次临时股东大会
的通知

临2015-014

宜华木业关于终止发行股份及支付现金购买资
产并募集配套资金暨关联交易事项投资者说明
会召开情况的公告

临2015-015

宜华木业股票复牌的提示性公告

临2015-016

宜华木业董事会2015年第二次临时股东大会决
议公告

临2015-017

宜华木业第五届董事会第八次会议决议公告

临2015-018

宜华木业关于收到《中国证监会行政许可申请
终止审查通知书》的公告

临2015-019

宜华木业关于第一期员工持股计划实施进展的
公告

临2015-020

宜华木业关于控股股东股权质押的公告

临2015-021

宜华木业2015年度第一期短期融资券发行结果
公告

临2015-022

宜华木业员工持股计划首次持有人会议决议公

临2015-023




告

宜华木业关于第一期员工持股计划实施进展的
公告

临2015-024

宜华木业第五届董事会第九次会议决议公告

临2015-025

宜华木业关于配股募集资金2014年度存放与实
际使用情况的专项报告

临2015-026

宜华木业关于2015年度公司与关联方日常关联
交易预计的公告

临2015-027

宜华木业关于2015年度对外担保预计的公告

临2015-028

宜华木业关于修订《公司章程》的公告

临2015-029

宜华木业第五届监事会第六次会议决议公告

临2015-030

宜华木业关于召开2014年年度股东大会的通知

临2015-031

宜华木业关于控股股东及一致行动人增持公司
股份实施情况的公告

临2015-032

宜华木业2014年年度股东大会决议公告

临2015-033

宜华木业关于第一期员工持股计划实施进展的
公告

临2015-034

宜华木业关于控股股东股权解除质押的公告

临2015-035

宜华木业关于控股股东股权解除质押及再质押
的公告

临2015-036

宜华木业关于公司员工持股计划完成股票购买
的公告

临2015-037

宜华木业关于公开发行公司债券（面向合格投
资者得中国证券监督管理委员会核准批复的公
告

临2015-038

宜华木业关于筹划非公开发行股票停牌公告

临2015-039

宜华木业第五届董事会第十一次会议决议公告

临2015-040

宜华木业对外投资公告

临2015-041

宜华木业签订战略合作协议的公告

临2015-042

宜华木业关于保荐代表人变更的公告

临2015-043

宜华木业签订战略合作协议的补充公告

临2015-044

宜华木业关于控股股东股权解除质押的公告

临2015-045

宜华木业2014年度分红派息实施公告

临2015-046

宜华木业关于筹划非公开发行股票进展暨延期
复牌公告

临2015-047

宜华木业关于控股股东股权质押的公告

临2015-048

宜华木业控股股东及董事、监事、高级管理人
员共同声明

临2015-049

宜华木业第五届董事会第十二次会议决议公告

临2015-050

宜华木业非公开发行股票事项进展暨第二次延
期复牌公告

临2015-051

宜华木业关于召开2015年第三次临时股东大会
的通知

临2015-052




宜华木业关于控股股东增持公司股份计划的公
告

临2015-053

宜华木业公开发行2015年公司债券（第一期）
发行公告

临2015-054

宜华木业2015年公司债券（第一期）票面利率
公告

临2015-055

宜华木业关于筹划非公开发行股票停牌进展的
公告

临2015-056

宜华木业关于筹划非公开发行股票停牌进展的
公告

临2015-057

宜华木业2015年公司债券（第一期）发行结果
公告

临2015-058

宜华木业公开发行2015年公司债券（第二期）
发行公告

临2015-059

宜华木业2015年公司债券（第二期）票面利率
公告

临2015-060

宜华木业2015年公司债券（第二期）票面利率
公告

临2015-061

宜华木业2015年公司债券（第二期）发行结果
公告

临2015-062

宜华木业2015年第三次临时股东大会决议公告

临2015-063

宜华木业非公开发行股票事项进展暨第三次延
期复牌公告

临2015-064

宜华木业关于筹划非公开发行股票停牌进展的
公告

临2015-065

宜华木业关于筹划非公开发行股票停牌进展的
公告

临2015-066

宜华木业公开发行2015年公司债券（第一期）
上市公告书

临2015-067

宜华木业公开发行2015年公司债券（第二期）
上市公告书

临2015-068

宜华木业第五届董事会第十三次会议决议公告

临2015-069

宜华木业关于投资Meilele Inc(美乐乐)18.21%
股权的公告

临2015-070

宜华木业与Meilele Inc(美乐乐）签订战略合
作协议的公告

临2015-071

宜华木业关于筹划非公开发行股票停牌进展的
公告

临2015-072

宜华木业第五届董事会第十五次会议决议公告

临2015-073

宜华木业关于与特定对象签署附条件生效的股

临2015-074




份认购合同的公告

宜华木业关于本次非公开发行股票涉及关联交
易事项的公告

临2015-075

宜华木业第五届监事会第九次会议决议公告

临2015-076

宜华木业关于筹划重大资产重组的公告

临2015-077

宜华木业进入重大资产重组程序停牌公告

临2015-078

宜华木业重大资产重组停牌进展公告

临2015-079

宜华木业重大资产重组停牌进展公告

临2015-080

宜华木业重大资产重组停牌进展公告

临2015-081

宜华木业重大资产重组继续停牌公告

临2015-082

宜华木业重大资产重组停牌进展公告

临2015-083

宜华木业重大资产重组停牌进展公告

临2015-084

宜华木业重大资产重组停牌进展公告

临2015-085

宜华木业第五届董事会第十六次会议决议公告

临2015-086

宜华木业第五届董事会第十八次会议决议公告

临2015-087

宜华木业关于总经理辞职及聘任总经理的公告

临2015-088

宜华木业重大资产重组停牌进展公告

临2015-089

宜华木业重大资产重组继续停牌公告

临2015-090

宜华木业重大资产重组停牌进展公告

临2015-091

宜华木业第五届董事会第十九次会议决议公告

临2015-092

宜华木业重大资产重组继续停牌的董事会决议
公告

临2015-093

宜华木业关于签署《重大资产重组框架协议》
的公告

临2015-094

宜华木业关于召开2015年第四次临时股东大会
的通知

临2015-095

宜华木业重大资产重组停牌进展公告

临2015-096

宜华木业关于召开重大资产重组投资者说明会
的通知公告

临2015-097

宜华木业重大资产重组停牌进展公告

临2015-098

宜华木业关于重大资产重组投资者说明会召开
情况的公告

临2015-099

宜华木业2015年第四次临时股东大会决议公告

临2015-100

宜华木业重大资产重组继续停牌公告

临2015-101

宜华木业第五届董事会第二十次会议决议公告

临2015-102

宜华木业重大资产重组停牌进展公告

临2015-103

宜华木业重大资产重组停牌进展公告

临2015-104

宜华木业重大资产重组停牌进展公告

临2015-105




三、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上
海证券交易所规则规定应向中国证监会和交易所报告的事
项

2015年度，宜华木业不存在《保荐办法》及上海证券交易所规则规定应向
中国证监会和交易所报告的事项。




（以下无正文）


（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于对广东省宜华木业股份有限公司
2015年持续督导年度报告书》之签字盖章页）







保荐代表人： ________________ ________________

陈慎思 袁若宾









广发证券股份有限公司

2016年4月18日





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