中国证券网讯（记者 严翠）一证券从业人员直接或借用他人名义买卖股票，遭到广东证监局处罚。
　　广东证监局4月18日发布行政处罚公告称，一名深圳南山、出生于1983年11月的男士，名为宋海龙，于2011年7月25日至调查日（2015年9月10日），任职国泰君安证券股份有限公司期间，利用其本人名下账户交易股票金额达261.78万元，其中买入成交金额125.0718万元，卖出成交金额136.7085万元，本人名下账户亏损9615.78元。
　　据监管部门调查，宋海龙从业期间还利用其配偶名下账户交易股票金额138.45万元，其中买入成交金额85.469万元，卖出成交金额52.983万元，宋海龙操作其配偶名下账户有关交易的盈利为33033.18元。宋海龙利用本人名下和其配偶名下的账户交易股票的总盈利为23417.40元。
　　广东证监局认为，宋海龙的上述行为违反了《证券法》第四十三条有关“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让”的规定，构成《证券法》第一百九十九条规定的违法行为。
　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条的规定，广东证监局决定：没收宋海龙违法所得23417.40元，并处以5万元罚款，罚没款共计73417.40元。
　　广东证监局表示，当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送该局备案。当事人如果对本处罚决定不服，，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。