关于中银中国精选混合型开放式证券投资基金

                     修改基金合同、托管协议的公告



       根据中国证监会2017年8月31日发布的《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》(以下简称:“《规定》”),对已经存续的开放式基金,
原基金合同内容不符合《规定》的,应当在《规定》施行之日起6个月内予以调
整。
    根据《规定》等法律法规,经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协
商一致,并报监管机构备案,中银基金管理有限公司(以下简称:“本公司”
)对旗下中银中国精选混合型开放式证券投资基金(以下简称:“本基金”)
的《中银中国精选混合型开放式证券投资基金基金合同》(以下简称:“《基
金合同》”)的相关条款进行修改,《中银中国精选混合型开放式证券投资基
金托管协议》的相应部分一并修改。具体修改内容请见附件。
    本公司将在本基金的更新招募说明书中,对上述内容进行相应调整。
    上述修改系因相应的法律法规发生变动而进行的修改,且对基金份额持有
人利益无实质性不利影响,并已履行了规定的程序,符合相关法律法规的规定
及《基金合同》的约定。上述修改自本公告发布之日起生效,但为不影响原有
基金份额持有人的利益,赎回费率的调整将于本公告发布之日起7日后生效,即
自2018年3月31日起,本基金将对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回
费。
    投资者可访问中银基金管理有限公司网站()或拨打本公司的
客户服务电话:021-38834788 / 400-888-5566咨询相关情况。
    特此公告


    附件一:《中银中国精选混合型开放式证券投资基金基金合同》修改前后
对照表
    附件二:《中银中国精选混合型开放式证券投资基金托管协议》修改前后
对照表
  中银基金管理有限公司
二〇一八年三月二十四日
附件一:《中银中国精选混合型开放式证券投资基金基金合同》修改前后对照表



章节                修改前                                               修改后

释 义                                                                    新增:

                                                                         《流动性风险管理规定》指中国证监会 2017 年 8 月

                                                                         31 日颁布、同年 10 月 1 日起实施的《公开募集开放式

                                                                         证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不

                                                                         时做出的修订

                                                                         摆动定价机制指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通

                                                                         过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市

                                                                         场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少

                                                                         对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的

                                                                         合法权益不受损害并得到公平对待

                                                                         流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障

                                                                         碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限

                                                                         于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款

                                                                         (含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、
                                                                   流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因

                                                                   发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

一前言   (一) 订立《中银中国精选混合型开放式证券投资基金基         (二) 订立《中银中国精选混合型开放式证券投资基金
               金合同》的目的、依据和原则                                基金合同》的目的、依据和原则

         2.订立本基金合同的依据是 2003 年 10 月 28 日第十届全      2.订立本基金合同的依据是 2003 年 10 月 28 日第十届
         国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并于 2004 年        全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并于

         6 月 1 日起施行的《基金法》、2004 年 6 月 29 日中国证     2004 年 6 月 1 日起施行的《基金法》、2004 年 6 月

         监会发布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《运作办法》和      29 日中国证监会发布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的

         《销售办法》、2004 年 6 月 11 日中国证监会发布并于        《运作办法》和《销售办法》、2004 年 6 月 11 日中国
                                                                   证监会发布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《信息披露
         2004 年 7 月 1 日起施行的《信息披露办法》以及 2004 年
                                                                   办法》以及 2004 年 8 月 17 日深圳证券交易所发布并于
         8 月 17 日深圳证券交易所发布并于 2004 年 8 月 17 日施行
                                                                   2004 年 8 月 17 日施行的《业务规则》、2017 年 8 月
         的《业务规则》及其他有关规定。
                                                                   31 日中国证监会颁布并于同年 10 月 1 日起施行的《流
                                                                   动性风险管理规定》及其他有关规定。

一前言                                                             新增:

                                                                   (五)本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超
                                                                   过基金份额总数的 50%,但在基金运作过程中因基金份
                                                                   额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
六基金份额的申购与   (三)申购、赎回的原则                      (三)申购与赎回的原则

赎回                                                             新增:

                                                                 5.当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以在履

                                                                 行适当程序后,采用摆动定价机制,以确保基金估值的

                                                                 公平性。具体处理原则和操作规范须遵循相关法律法规

                                                                 以及监管部门、自律规则的规定。

六基金份额的申购与   (五) 申购和赎回的数额限制                 (五) 申购和赎回的数额限制
赎回                                                             新增:

                                                                 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重

                                                                 大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申

                                                                 购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、

                                                                 暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的

                                                                 合法权益。具体请参见相关规定。

六基金份额的申购与   (六) 申购费率和赎回费率                   (六)申购费率和赎回费率

赎回                                                                                持有期          赎回费率
                                           持有期     赎回费率
                           赎回费率                                  赎回费率
                                       1 年以内     0.5%                        少于 7 日         1.5%
                                       1 年(含)-                                         7 日(含)-1 年
                                                      0.25%                                                  0.5%
                                       2 年以内                                            以内

                                       2 年(含)以                                        1 年(含)-2 年
                                                      0%                                                     0.25%
                                       上                                                  以内

                                                                                           2 年(含)以上    0%



                                                                            2.赎回费用由赎回人承担,在扣除注册登记等相关费用

                                                                            后,对于持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费并
                     2.赎回费用由赎回人承担,在扣除注册登记等相关费用后,
                                                                            全额计入基金财产,对于持续持有期不少于 7 日投资者
                     赎回费总额的 25%归入基金资产所有。
                                                                            收取的赎回费总额的 25%归入基金资产所有。

                                                                            新增:

                                                                            6.当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以在履

                                                                            行适当程序后,采用摆动定价机制,以确保基金估值的

                                                                            公平性。具体处理原则和操作规范须遵循相关法律法规

                                                                            以及监管部门、自律规则的规定。

六基金份额的申购与   (九) 暂停申购与赎回的情形和处理方式                  (九)暂停申购与赎回的情形和处理方式

赎回                                                                        新增:
                                                                          7)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无

                                                                          可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值

                                                                          存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基

                                                                          金管理人应当暂停接受投资人的申购申请;

                                                                          8)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致

                                                                          单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%,或

                                                                          者变相规避 50%集中度的情形时;

                                                                          9)申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申

                                                                          购比例上限、单个投资人单日或单笔申购金额上限的。

                     发生上述 6)项拒绝申购情形时,申购款项将全额退还投   发生上述 6)、8)、9)项拒绝申购情形时,申购款项

                     资者。                                               将相应退还投资者。

六基金份额的申购与   2.暂停赎回的处理                                     2.暂停赎回的处理
赎回
                                                                          新增:

                                                                          2) 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无

                                                                          可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值

                                                                          存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基

                                                                          金管理人应当暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎
                                                     回款项;

六   基金份额的申购 (十)巨额赎回的情形及处理方式   (十)巨额赎回的情形及处理方式
与赎回              2.巨额赎回的处理方式             2.巨额赎回的处理方式

                    ……                             新增:

                                                     3) 当基金出现巨额赎回时,在单个基金份额持有人赎

                                                     回申请超过前一开放日基金总份额 10%的情形下,基金

                                                     管理人认为支付该基金份额持有人的全部赎回申请有困

                                                     难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进行

                                                     的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基

                                                     金管理人可以对该单个基金份额持有人超出 10%的赎回

                                                     申请实施延期办理。对于未能赎回部分,投资人在提交

                                                     赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回,具体参照上

                                                     述 2)方式处理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申

                                                     请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值

                                                     为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。

                                                     而对该单个基金份额持有人 10%以内(含 10%)的赎

                                                     回申请与其他投资者的赎回申请按上述 1)、2)方式
                                                                            处理,具体见相关公告。

八基金合同当事人及   1.基金管理人                                           1.基金管理人

权利义务             法定代表人:平岳                                       法定代表人:章砚

八基金合同当事人及   2.   基金托管人                                        2.   基金托管人

权利义务             法定代表人:姜建清                                     法定代表人:易会满

                     批准设立机关及批准设立文号:1983 年 9 月 17 日国务院   批准设立机关及批准设立文号:国务院《关于中国人民

                     发布的《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》 银行专门行使中央银行职能的决定》(国发

                                                                            [1983]146 号)

                     组织形式:国有独资                                     组织形式:股份有限公司

                     注册资本:1710.24 亿元人民币                           注册资本:35,640,625.71 万元人民币



十六基金的投资       (五)投资管理程序                                     (五)投资管理程序

                     在正常市场状况下,投资组合中股票资产投资比例为 40-     在正常市场状况下,投资组合中股票资产投资比例为

                     95%,债券资产及回购比例为 0-45%,现金类资产比例为      40-95%,债券资产及回购比例为 0-45%,现金类资产比

                     5-15%                                                  例为 5-15%。现金或者到期日在一年以内的政府债券不

                                                                            低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、

                                                                            存出保证金、应收申购款等。
十六基金的投资   (八)投资限制                                        (八)投资限制

                                                                       新增:

                                                                       5.本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金

                                                                       以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发

                                                                       行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的

                                                                       15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市

                                                                       公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股

                                                                       票的 30%;

                                                                       6.本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超

                                                                       过基金资产净值的 15%,因证券市场波动、上市公司股

                                                                       票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基

                                                                       金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动

                                                                       新增流动性受限资产的投资;

                                                                       7.本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其

                                                                       他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的

                 本基金管理人自《基金合同》生效之日起 6 个月内使基金   资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

                 投资符合上述投资限制和资产配置比例的规定。因证券市    除第 6、7 项外,本基金管理人自《基金合同》生效之
                   场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外   日起 6 个月内使基金投资符合上述投资限制和资产配置

                   的因素致使基金投资不符合上述约定比例规定的,基金管   比例的规定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规

                   理人应当在十个交易日内进行调整,以符合法律法规及     模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上

                   《基金合同》的规定。                                 述约定比例规定的,基金管理人应当在十个交易日内进

                                                                        行调整,以符合法律法规及《基金合同》的规定。

十九基金资产估值   (四)估值方法                                       (四)估值方法

                                                                        新增:

                                                                        6、当发生大额申购或赎回情形时,可以在履行适当程

                                                                        序后,采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性;

十九基金资产估值   (六)暂停估值的情形                                 (六)暂停估值的情形

                                                                        新增:

                                                                        3.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可

                                                                        参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存

                                                                        在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金

                                                                        管理人应当暂停估值。

                    (十) 特殊情形的处理                                 (十) 特殊情形的处理

                   1.   基金管理人按本基金估值方法的第8条,所造成的误    1. 基金管理人按本基金估值方法的第 9 条,所造成的
                     差不作为基金资产估值错误处理;                       误差不作为基金资产估值错误处理;

二十三基金的信息披   (八)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报   (八)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度

露                   告和基金季度报告                                     报告和基金季度报告

                                                                          新增:

                                                                          报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超

                                                                          过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,

                                                                          基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策

                                                                          的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末

                                                                          持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金

                                                                          的特有风险。

                                                                          本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度

                                                                          报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。

二十三   基金的信息 (九)临时报告                                        (九)临时报告

披露                                                                      新增:

                                                                          26.发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资

                                                                          者赎回等重大事项时;

                                                                          27.基金管理人采用摆动定价机制进行估值;
附件二:《中银中国精选混合型开放式证券投资基金托管协议》修改前后对照表



章节                 修改前                                               修改后

一、托管协议当事人   (一)基金管理人                                     (一)基金管理人

                     法定代表人:平岳                                     法定代表人:章砚

一、托管协议当事人   (二)基金托管人                                     (二)基金托管人

                     法定代表人:姜建清                                   法定代表人:易会满

                     批准设立机关及批准设立文号:1983 年 9 月 17 日国务   批准设立机关及批准设立文号:国务院《关于中国人民

                     院发布的《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的     银行专门行使中央银行职能的决定》(国发[1983]146 号)

                     决定》

                     组织形式:国有独资                                   组织形式:股份有限公司

                     注册资本:1710.24 亿元人民币                         注册资本:35,640,625.71 万元人民币

                     存续期间:持续经营                                   存续期间:持续经营

                     经营范围:人民币存款、贷款、结算业务;居民储蓄业     经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国

                     务;信托贷款、投资业务;金融租赁业务;外汇存款;     内外结算;办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业

                     外汇汇款;外汇投资;在境内、外发行或代理发行外币     务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;代理销售

                     有价证券;贸易、非贸易结算;外币票据贴现;外汇放     业务;代理发行、代理承销、代理兑付政府债券;代收
                    款;买卖或代理买卖外汇及外币有价证券;境内外外汇    代付业务;代理证券投资基金清算业务(银证转账);

                    借款;外汇及外币票据兑换;外汇担保;保管箱业务;    保险代理业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融

                    征信调查、咨询服务;证券投资基金托管;社保基金托    机构贷款业务;保管箱服务;发行金融债券;买卖政府

                    管;企业年金托管;委托资产托管;信托资产托管;基    债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管业务;

                    本养老保险个人账户基金托管;农村社会保障基金托管; 企业年金受托管理服务;年金账户管理服务;开放式基

                    投资连接保险产品的托管;收支账户的托管;合格境外    金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨

                    机构投资者(QFII)境内证券投资托管;产业投资基金托 询、见证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;

                    管。                                                组织或参加银团贷款;外汇存款;外汇贷款;外币兑换;

                                                                        出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;

                                                                        外汇担保;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外

                                                                        的外币有价证券;自营、代客外汇买卖;外汇金融衍生

                                                                        业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银行业

                                                                        务;办理结汇、售汇业务;经国务院银行业监督管理机

                                                                        构批准的其他业务。

二、托管协议的依据、 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下   本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下

目的和原则          简称《基金法》)、《中银中国精选混合型开放式证券    简称《基金法》)、《公开募集开放式证券投资基金流

                    投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)及其他    动性风险管理规定》、《中银中国精选混合型开放式证
               有关规定制定。本协议适用于中银中国精选混合型开放   券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)及其

               式证券投资基金(以下简称“本基金”)。             他有关规定制定。本协议适用于中银中国精选混合型开

                                                                  放式证券投资基金(以下简称“本基金”)。

九、信息披露   (二)基金管理人和托管人在信息披露中的职责和信息   (二)基金管理人和托管人在信息披露中的职责和信息

               披露程序                                           披露程序

                                                                  报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超

                                                                  过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,

                                                                  基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策

                                                                  的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末

                                                                  持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金

                                                                  的特有风险。
                                                                  本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度
                                                                  报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。