千龙网12月223日讯 近日，中国证监会北京监管局发布行政处罚信息，时任北京利德曼生化股份有限公司董事马彦文因内幕交易、短线交易“利德曼”股票，被没收内幕交易违法所得4282527.81元，并处12847583.43元罚款；同时对其短线交易行为给予警告，并处7万元罚款。 

依据《中华人民共和国证券法》的有关规定，北京证监局对马彦文内幕交易“利德曼”股票的行为进行了立案调查、审理，本案现已调查、审理终结。

据了解，经过前期寻找并购标的及对德赛诊断系统（上海）有限公司的初步筛查和分析，2013年12月18日利德曼董秘牛某辉完成了《德赛诊断系统投资价值初步分析报告》。此后，利德曼与Diagnostic Systems GmbH(以下简称德国德赛)进行了沟通。2014年5月5日至5月9日，利德曼聘请中介机构进场，对德国德赛进行初步调研，了解目标公司的基本情况。2014年6月18日，利德曼与德国德赛、华泰联合证券有限责任公司等重组参与方召开电话会议，就交易架构、下一步的工作安排等事项进行讨论，并形成备忘录。2014年7月2日，牛某辉通过电子邮件向德国德赛发出《Binding Offer》（约束性报价）。2014年8月6日，利德曼发布《停牌公告》（公告编号2014—049），称因筹备重大资产重组，公司股票停牌。

2014年9月11日，利德曼与德国德赛股东进行商务谈判，签订相关协议及文件。2014年9月12日，利德曼召开第二届董事会第十九次会议，审议通过《关于现金收购德赛诊断系统（上海）有限公司25%股权和德赛诊断产品（上海）有限公司31%股权的议案》，并于2014年9月15日对外公告。2014年10月17日，公司股票复牌。2014年11月24日，利德曼召开2014年第四次临时股东大会会议，审议批准通过该次重大资产重组相关事项。

利德曼2014年9月15日发布公告涉及的收购资产的事项，属于《证券法》第六十七条第二款第（二）项规定的重大事件，构成《证券法》第七十五条第二款第（一）项规定的内幕信息。内幕信息形成时间不晚于2014年6月18日，公开时间为2014年9月15日。内幕信息知情人包括利德曼董事长沈某仟、牛某辉等人。

据悉，马彦文时任利德曼公司董事。2014年6月19日，马彦文参加了利德曼第二届董事会第十五次会议。此次会议的召开时间为本次重大资产重组敏感期开始日的第二天，参加人员包括沈某仟、牛某辉等内幕信息知情人。7月17日、24日、28日，马彦文和内幕信息知情人沈某仟有过多次通话、接触。

内幕信息敏感期内，马彦文实际控制并操作“张某艳”证券账户累计买入“利德曼”158956股，买入金额4364337.45元，实际收益901967.79元；实际控制并操作“马某花”证券账户累计买入“利德曼”597981股，买入金额15903681.93元，账户收益3380560.02元。

北京证监局认为，上述交易行为明显异常：

一是马彦文筹集资金主要用来买入“利德曼”股票。“张某艳”证券账户资金主要来源于马彦文及马彦文向他人的借款。2014年7月4日，马彦文筹集资金120万后，当天即买入“利德曼”股票1389848元（含账户内其他资金），且全天仅集中买入“利德曼”一只股票。7月7日、8日，马彦文筹集资金358万后，7月8日即买入“利德曼”股票2723446元。7月9日、10日，马彦文筹集资金65万元，7月11日即买入“利德曼”股票259359元。7月30 日，马彦文筹集资金1500万转入“马某花”证券账户，即开始买入“利德曼”股票，其中7月30日买入3436895元，7月31日买入2189919元，8月1日买入542610元，8月5日买入885643元。

二是交易行为明显异常。“张某艳”证券账户2014年4月18日后未交易任何股票，2014年6月30日由马彦文使用，并于2014年7月4日集中、单一、大量买入“利德曼”51300股。“马某花”证券账户2013年11月19日后未交易任何股票，2014年3月开始由马彦文使用，6月26日买入“利德曼”335836股，成交金额8848606元，内幕信息敏感期内大量交易“利德曼”股票。前述两个账户在内幕信息敏感期前均未交易过“利德曼”股票，在2014年6月26日至8月5日内大量买入“利德曼”股票。交易时点与利德曼内幕信息形成及公开过程基本一致，且交易量放大，存在明显异常。

而且，马彦文对上述异常交易行为没有合理解释。

此外，马彦文担任利德曼董事期间，实际控制“马某花”证券账户、信用账户，在2014年8月1日至2015年2月2日，卖出“利德曼”514263股，买入“利德曼”165300股。

北京证监局认为，马彦文的上述行为分别违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款和第四十七条第一款规定，构成《证券法》第二百零二条、第一百九十五条所述的内幕交易、短线交易行为。

马彦文在陈述和申辩中，主要提出如下意见：对《证券法》不懂，但态度端正，希望减轻处罚。

对此，北京证监局认为，马彦文所述理由不符合《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款关于从轻或者减轻行政处罚的情形。因此，对马彦文的陈述申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条、第一百九十五条规定，北京证监局决定：没收马彦文内幕交易违法所得4282527.81元，并处12847583.43元罚款；同时对马彦文短线交易给予警告，并处7万元罚款。