景顺长城中小盘混合型证券投资基金2019年第1号更新招募说明书摘要查看PDF原文
景顺长城中小盘混合型证券投资基金
2019年第1号更新招募说明书摘要
重要提示
（一）景顺长城中小盘混合型证券投资基金由景顺长城中小盘股票型证券投资基金变更而来。景顺长城中小盘混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)《景顺长城中小盘混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“本基金合同”）及其他有关规定募集，并经中国证监会2011年1月10日证监许可【2011】41号文核准募集。本基金基金合同于2011年3月22日正式生效。
（二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险；
（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书；
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。
（五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
（六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
（七）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
（八）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年3月22日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日。本招募说明书中的财务数据未经审计。
基金管理人：景顺长城基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
第一部分、基金管理人
一、基金管理人概况
名称：景顺长城基金管理有限公司
住所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层
设立日期：2003年6月12日
法定代表人：丁益
注册资本：1.3亿元人民币
批准设立文号：证监基金字［2003］76号
办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层
电话：0755-82370388
客户服务电话：4008888606
传真：0755-22381339
联系人：杨皞阳
股东名称及出资比例：
序号 股东名称 出资比例
1 长城证券股份有限公司 49%
2 景顺资产管理有限公司 49%
3 开滦（集团）有限责任公司 1%
4 大连实德集团有限公司 1%
合计 100%
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
丁益女士，董事长，经济学博士。曾担任中国人民大学财政金融学院讲师；华能国际电力股份有限公司证券融资部干部，证券融资部投资关系处副处长、处长，证券融资部副经理兼投资关系处处长；中国人民保险公司投资管理部副总经理；中国人保资产管理有限公司党委委员、董事、总裁助理；华能资本常务副总经理（主持工作）、党组副书记；华能资本总经理、党组副书记。现任华能资本服务有限公司董事长、党组书记，景顺长城基金管理有限公司董事长。
康乐先生，董事，总经理，经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限公司研究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投资管理有限公司市场销售部
经理、北京代表处首席代表，中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011年7月加入本公司，现任公司董事兼总经理。
罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副总裁、CapitalHouse亚洲分公司的董事总经理。1992至1996年间出任香港投资基金公会管理委员会成员，并于1996至1997年间担任公会主席。1997至2000年间，担任香港联交所委员会成员，并在1997至2001年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。
李翔先生，董事，高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司人事部副总经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理部总经理。现任长城证券股份有限公司副总裁、党委委员。
伍同明先生，独立董事，文学学士。香港会计师公会会员（HKICPA）、英国特许公认会计师（ACCA）、香港执业会计师（CPA）、加拿大公认管理会计师（CMA）。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识，1972-1977受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者。
靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师，在香港马士打律师行、英国律师行C1yde＆Co.从事律师工作，1993年发起设立信达律师事务所，担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。
闵路浩先生，独立董事，经济学硕士。曾担任中国人民银行金融管理公司科员、主任科员；中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长；中国银行业监督管理委员会非银行金融机构监管部处长、副巡视员、巡视员；中国小额贷款公司协会会长；重庆富民银行行长。现担任北京中泰创汇股权投资基金管理有限公司总裁。
2、基金管理人监事会成员
阮惠仙女士，监事，会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。
郭慧娜女士，监事，管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，历任景顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。
邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务所、福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。
杨波先生，监事，工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任景顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。
3、高级管理人员
丁益女士，董事长，简历同上。
康乐先生，总经理，简历同上。
CHENWENYU（陈文宇），副总经理，工商管理硕士。曾担任中国海口电视台每日新闻记者及每周金融新闻节目制作人，安盛罗森堡投资管理公司（美国加州）美洲区副首席投资官、以及研究、投资组合管理和策略等其他多个职位，安盛投资管理亚洲有限公司（新加坡）泛亚地区首席投资官，主要负责投资组合管理、研究、交易等相关业务。2018年9月加入本公司，现任公司副总经理。
毛从容女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业务部，担任长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003年3月加入本公司，现任公司副总经理。
黎海威先生，副总经理，经济学硕士。曾担任美国穆迪KMV公司研究员，美国贝莱德集团（原巴克莱国际投资管理有限公司）基金经理、主动股票部副总裁，香港海通国际资产管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012年8月加入本公司，现任公司副总经理。
赵代中先生，副总经理，理学硕士。曾担任深圳发展银行北京分行金融同业部投资经理、宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。 2016年3月加入本公司，现任公司副总经理。
吴建军先生，副总经理，经济学硕士。曾担任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理，长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003年3月加入本公司，现任公司副总经理。
刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。曾担任武汉大学教师工作处副科长、武汉大学成人教育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003年3月加入本公司，现任公司副总经理。
杨皞阳先生，督察长，法学硕士。曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判员，南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。2008年10月加入本公司，现任公司督察长。
4、本基金现任基金经理简历
本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资
业绩。本基金现任基金经理如下：
李孟海先生，工学硕士。曾任职于天相投资顾问公司投资分析部，担任小组主管。2010年8月加入本公司，担任研究部研究员，自2015年3月起担任股票投资部基金经理。具有11年证券、基金行业从业经验。
5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间
无。
6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况
本基金现任基金经理李孟海先生兼任景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、景顺长城低碳科技主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
7、本基金历任基金经理姓名及管理时间
基金经理 管理时间
王鹏辉 2011年3月22日-2013年9月16日
杨鹏 2011年3月22日-2018年1月29日
李孟海 2018年1月30日-至今
8、投资决策委员会委员名单
本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、基金经理代表等组成。
公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：
康乐先生，总经理；
CHENWENYU（陈文宇），副总经理；
毛从容女士，副总经理；
黎海威先生，副总经理兼量化及指数投资部投资总监；
余广先生，总经理助理兼股票投资部投资总监；
刘彦春先生，总经理助理兼研究部总监。
9、上述人员之间不存在近亲属关系。
第二部分、基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
二、主要人员情况
截至2018年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年末，中国工商银行共托管证券投资基金815只。自2003年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
四、基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化
业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做
2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可 ,
也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约 ；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良
好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
六、基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司开设证券账户；
（5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；
（6）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算；
（7）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
第三部分、相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
名称：景顺长城基金管理有限公司
住所、办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层
法定代表人：杨光裕
批准设立文号：证监基金字［2003］76号
电话：0755-82370388-1663
传真：0755-22381325
联系人：周婷
客户服务电话：0755-82370688、4008888606
网址：
注：直销机构包括本公司深圳直销中心及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助前台（具体以本公司官网列示为准）
2、代销机构
序号 全称 销售机构信息
1 中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内
大街55号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588（全国）
网址：
2 中国农业银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内
大街69号
法定代表人：周慕冰
联系人：张伟
电话：010-85109219
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
网址：
3 中国银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内
大街1号
法定代表人：陈四清
联系人：宋亚平
客户服务电话：95566（全国）
网址：
4 交通银行股份有限公司 住所（办公）地址：上海市浦东新区银城中
路188号
法定代表人：彭纯
联系人：王菁
电话：021-58781234-1601
传真：021-58408483
客户服务电话：95559
网址：
5 招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道
7088号
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：
6 广发银行股份有限公司 注册（办公）地址：广州市越秀区东风
东路713号
法定代表人：杨明生
客户服务电话：4008308003
网址：
7 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：高天、于慧
电话：（021）61618888
传真：（021）63604199
客户服务热线：95528
公司网站：
8 中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内
大街2号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
联系电话：010-58560666
传真：010-57092611
客户服务热线：95568
网址：
9 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首
层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：闫冰竹
传真：010-66226045
客户服务电话：010-95526
网址：
10 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号
富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
文化大厦
法定代表人：李庆萍
电话：010-89937369
传真：010-85230049
客户服务电话：95558
网址：
11 平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号
深圳发展银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客户服务电话：95511－3
网址：
12 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号
办公地址：天津市河东区海河东路218号渤
海银行大厦
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
联系电话：022-58316666
传真：022-58316259
客户服务热线：95541
网址：
13 温州银行股份有限公司 注册（办公）地址：温州市车站大道华海广
场1号楼
法定代表人：夏瑞洲
客户服务电话：0577-96699
网址：
14 浙商银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国杭州市庆春路288
号
法定代表人：张达洋
电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
联系人：毛真海
客户服务热线：95527
银行网址：
15 华夏银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内
大街22号
法定代表人：吴建
联系人：马旭
联系电话：010-85238425
客户服务电话：95577
公司网址：
16 金华银行股份有限公司 注册（办公）地址：浙江省金华市光南路
668号（邮编：321015）
法定代表人：徐雅清
联系人：徐晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客户服务电话：400-711-6668
银行网址：
17 嘉兴银行股份有限公司 注册（办公）地址：嘉兴市建国南路409号
法定代表人：许洪明
联系人：陈兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82062161
客户服务电话：057396528
银行网址：
18 包商银行股份有限公司 注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街
6号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
法定代表人：李镇西
联系人：张建鑫
电话：010-64816038
传真：010-84596546
客服电话：95352
网站：
19 苏州银行股份有限公司 注册（办公）地址：苏州工业园区钟园路
728号
法定代表人：王兰凤
联系人：葛晓亮
传真：0512-69868370
客户服务电话：0512-96067
网址：
20 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：常州和平中路413号
法定代表人：陆向阳
联系人：蒋姣
电话：0519-80585939
传真：0519-89995017
客户服务电话：96005
网址：
21 四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市涪江路1号
办公地址：四川省成都市锦江区下东大街
258号
法定代表人：邢敏
联系人：樊海波
电话：028-67676033
客户服务电话：4001696869
网址：
22 长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道
6008号特区报业大厦16-17层
法定代表人：曹宏
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道
6008号特区报业大厦14、16、17层
客户服务电话：4006666888
联系人：金夏
联系电话：0755-83516289
邮箱：jinxia@cgws.com
网址：
23 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号
大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广州市天河区马场路26号广发证
券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服务电话:95575
网址：
24 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际
企业大厦C座
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6
层
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
传真：010-83574807
客服电话：4008-888-888或95551
公司网址：
邮政编码：100033
25 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商
城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
客户服务电话:95521
网址：
26 中信建投证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区安立路66
号4号楼
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
电话：（010）85156398
传真：（010）65182261
客户服务电话:4008888108/95587
网址：
27 申万宏源证券有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路
989号45层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523或4008895523
网址：
28 申万宏源西部证券有限公司 注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新区
（新市区）北京南路358号大成国际大厦20
楼2005室
法定代表人：李季
联系人：王君
电话：0991-7885083
传真：0991-2310927
客户服务电话：400-800-0562
网址：
29 招商证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市益田路江苏大厦
38-45层
法定代表人：宫少林
联系人：黄婵君
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
客户服务电话:400-8888-111，95565
网址：
30 国都证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区东直门南
大街3号国华投资大厦9号10层
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：
31 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
传真：0591-38507538
客户服务电话:95562
网址：
32 光大证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市静安区新闸路
1508号
法定代表人：周健男
联系人：郁疆
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：
95525、4008888788、10108998
网址：
33 海通证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市广东路689号
法定代表人：周杰
联系人：李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电话：95553
网址：
34 中银国际证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中
路200号中银大厦31楼
法定代表人：宁敏
联系人：许慧琳
电话：021-20328531
客户服务电话:4006208888
网址：
35 安信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路
4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：郑向溢
电话：0755－82558038
传真：0755-82558355
客户服务电话:4008001001
网址：
36 国元证券有限责任公司 注册（办公）地址：安徽省合肥市寿春路
179号
法定代表人：蔡咏
联系人：李飞
电话：0551-62246298
传真：0551—62272108
客服电话：全国统一热线
95578，4008888777，安徽省内热线96888
网址：
37 平安证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区益田路
5033号平安金融中心61层-64层
法人代表：何之江
联系人：王阳
电话：021-38632136
传真：021-33830395
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
38 中国国际金融股份有限公司 注册（办公）地址：北京市建国门外大街1
号国贸大厦2座28层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010－65051166
客户服务电话：4009101166
网址：
39 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨
国际大厦22－24层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二
段36号华远华中心4、5号楼2701-3717
法定代表人：高利
联系人：胡创
电话：010-59355941
传真：010-56437013
客服热线：95571
网址：
40 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大
厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号
C座5层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
电话：010-66045529
传真：010-66045518
客服热线：010-66045678
网址：
41 西部证券股份有限公司 注册（办公）地址：西安市东新街232号陕
西信托大厦16－17层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服热线：95582
网址：
42 华宝证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪大
道100号上海环球金融中心57层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：021-68778808
传真：021-68778108
客户服务电话:4008209898
网址：
43 爱建证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市南京西路758号
24楼
法定代表人：宫龙云
联系人：陈敏
电话：021-32229888
传真：021-68728703
客服热线：021-63340678
网址：
44 华福证券有限责任公司 注册（办公）地址：福州市五四路157号新
天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服务电话：96326（福建省外请加拨
0591）
网址：
45 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大
街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服热线：95321
网址：
46 英大证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路
华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：杨洪飞
电话：0755-83007323
传真：0755-83007034
客服热线：4000188688
网址：
47 华泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：江苏省南京市江东中路
228号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
客户服务电话：95597
网址：
48 华龙证券股份有限公司 注册（办公）地址：兰州市城关区东岗西路
638号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890208
客户服务电话：0931-96668，4006898888
网址：
49 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、02886690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
公司网站：
50 浙商证券股份有限公司 注册（办公）地址：浙江杭州市杭大路1号
黄龙世纪广场A-6/7楼
法定代表人：吴承根
联系人：许嘉行
客服电话：0571-967777
网址：
51 中航证券有限公司 注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区红谷
中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
联系电话：0791-86768681
客户服务电话：400-8866-567
公司网址：
52 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8
号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信
证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
电话：010－60838888
传真：010－60833739
客服电话：95548
网址：
53 中国中投证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区益田路与
福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21
层及第04层
01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、
21、22、23单元
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电话：4006008008
网址：
54 长江证券股份有限公司 注册（办公）地址：武汉市新华路特8号长
江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579或4008-888-999
网址：
55 中泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：济南市市中区经七路86
号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315125
客户服务电话：95538
网址：
56 国盛证券有限责任公司 注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区凤凰
中大道1115号北京银行大楼
法定代表人：徐丽峰
联系人：占文驰
电话：0791-86283372
传真：0791-86281305
客户服务电话:4008222111
网址：
57 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银
行大厦3楼
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
联系电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
客户服务电话：95563
公司网址：
58 中信证券（山东）有限责任公司 注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳路
222号1号楼2001
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
联系电话：0531－89606165
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：
59 西南证券股份有限公司 注册（办公）地址：重庆市江北区桥北苑8
号
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008096096
公司网站：
60 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广
场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东
海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：
61 第一创业证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区福华一路
115号投行大厦20楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话：0755-23838750
传真：0755-23838750
客服电话：400-888-1888
网址：
62 川财证券有限责任公司 注册（办公）地址：成都市高新区交子大道
177号中海国际中心B座17层
法定代表人：孟建军
联系人：匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583053
客户服务电话：028-95105118
公司网址：
63 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区
关东园路2号高科大厦4楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号
保利广场A座37楼
法定代表人：余磊
联系人：崔成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服务电话：4008005000
网址：
64 中信期货有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：
65 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7
楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7
楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008，021-
53686200-7008
客户服务热线：4008918918
66 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之
门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之
门B座5层
法定代表人：李刚
联系人：黄芳
电话：029-63387256
传真：029-81887256
客户服务电话：400-860-8866或95325
网址：
67 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院
5号楼
办公地址：北京市朝阳五北四环中路盘古大
观A座40－43F
法定代表人：何亚刚
联系人：齐冬妮
电话：010-59355807/13811475559
传真：010-56437013
客户服务电话：4008895618
网址：
68 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环
球金融中心9楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明
天广场22楼
法定代表人：陈灿辉
联系人：徐璐
电话：021-63898952
传真：021-68776977转8952
客户服务电话：4008205999
网址：
69 华鑫证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路
4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
法定代表人：俞洋
联系人：朱泽乾
电话：021-54967367
传真：021-54967032
客户服务电话：95323，4001099918（全
国）021－32109999；029-68918888
网址：
70 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州
国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州
国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
电话：020-88836999
传真：020-88836984
客户服务电话：95396
网址：
71 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市罗湖区梨园路物
资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
网址：众禄基金网
基金买卖网
72 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路
1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号
黄龙时代广场B座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客户服务电话：4000-766-123
网址：
73 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号
3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码
头园区C栋
法定代表人：汪静波
联系人：方成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客户服务电话：400－821－5399
网址：
74 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2
幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号
11层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站：
75 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号
4号楼4494
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯
国际大厦9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服务电话：4007009665
网址：
76 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6
号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电
新闻大厦6层
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
联系电话：010-59601366转7167
客服电话：400-818-8000
公司网站：
77 和讯信息科技有限公司 注册（办公）地址：北京市朝外大街22号泛
利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：习甜
联系电话：010-85650920
传真号码：010-85657357
全国统一客服热线：400-920-0022/021-
20835588
公司网址：licaike.hexun.com
78 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号东方
财富大厦2楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金
座（北楼）25层
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509977-8400
传真：021-54509953
客服电话：400-1818-188
网址：
79 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂
大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电
子商务产业园2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：
80 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13
号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座
9层04-08
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
电话：010-59393923
传真：010-64788105
客户服务电话：400-059-8888
网址：
81 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼
15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO
现代城C座1809室
法定代表人：沈伟桦
联系人：王巨明
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客户服务电话：400-609-9200
网址：
82 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威
大厦1208室
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威
大厦1208-1209室
法定代表人：罗细安
联系人：孙晋峰
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客户服务电话：400－001－8811
网址：
83 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册（办公）地址：厦门市思明区鹭江道2
号厦门第一广场西座1501-1504室
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
联系电话：0592-3122757
客服电话：400-9180808
公司网站：
84 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万
通中心D座28层
法定代表人：蒋煜
联系人：徐长征、林凌
电话：010-58170943，010-58170918
传真：010-58170800
客户服务电话：400-818-8866
网址：
85 嘉实财富管理有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪大
道8号国金中心二期4606-10单元
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：010-85097308
客户服务电话：400-021-8850
网址：
86 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技
园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号
庄胜广场中央办公楼东翼7层
法定代表人：马勇
电话：0755-88394666
传真：0755-88394677
客户服务电话：400-166-1188
网址：
87 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五
栋大楼C座702
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万
通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312885
客户服务电话：400-001-1566
网址：
88 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路
10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号
SOHO嘉盛中心30层3001室
法定代表人：周斌
电话：010-59313555
传真：010-53509643
客户服务电话：400-8980-618
网址:
89 北京钱景基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区丹棱街6
号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：陈剑炜
电话：010-57418813
传真：010-57569671
客户服务电话：400-875-9885
网址：
90 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路2028号卓越
世纪中心1号楼1806单元
办公地址：深圳市福田区深南中路4026号田
面城市大厦18A
法定代表人：曾革
联系人：叶健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客户服务电话：400-990-8600
网址：
91 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号
楼215A
办公地址：北京市西城区民白纸坊东街2号
经济日报社综合楼A座712室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客户服务电话：400-6262-1818
网址：
92 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百
泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号
A座1505室
法定代表人：张冠宇
联系人：王丽敏
电话：010-85932810
传真：010-85932880
客户服务电话：400-819-9868
网址：
93 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：上海自由贸易区富特北路277号
3层310室
办公地址：上海市长宁区金钟路658号2号
楼B座6楼法定代表人：燕斌
联系人：凌秋艳
电话：13636316950
传真：021-62990063
客户服务电话：400-046-6788
网址：
94 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号
1807-5室
办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金
外滩国际广场19楼
法定代表人：张皛
联系人：周丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客户服务电话：400-820-2819
手机客户端：天天盈基金
95 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号
1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号
10号楼12楼
法定代表人：李兴春
联系人：徐鹏
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客户服务电话：400-921-7755
公司网址：
96 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区北四环西
路58号906室
法定代表人：张欢行
联系人：李昭琛
电话：010-82244185
客户服务电话：010-62675369
网址：
97 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区
星海中龙园3号
法定代表人：李春光
联系人：张晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服务电话：4000411001
网址：
98 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333
号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333
号
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话：4008219031
网址：
99 深圳富济基金销售有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道
岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
客户服务电话：0755-83999907
网址：
100 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号
楼1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路1号温特
莱中心A座16层
法定代表人：郑毓栋
联系人：姜颖
电话：010-56409010
客户服务电话：400-068-1176
网址：
101 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105
室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保
利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066
网址：
102 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼
2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1
号环球财讯中心A座5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客户服务电话：4008-909-998
网址：
103 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技
广场A座17楼1704室
法定代表人：TANYIKKUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
网址：
104 和耕传承基金销售有限公司 注册(办公)地址：河南省郑州市郑东新区心怡
路西广场路南升龙广场2号楼701
法定代表人：李淑慧
联系人：裴小龙
电话：0371-55213196
传真：0371-85518397
客户服务电话：400-0555-671
网址：
105 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号
602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石
大厦4楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客户服务电话：4006433389
网址：
106 深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中
区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层
1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中
区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层
1108
法人代表：赖任军
联系人：刘昕霞
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
客服电话：400-930-0660
公司网址：
107 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册（办公）地址：武汉市江汉区17-19号
环亚大厦B座601室
法定代表人：陶捷
联系人：陆锋
电话：027-83863742
客户服务电话：4000279899
网址：
108 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E
世界财富中心A座11层1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E
世界财富中心A座11层
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
公司网址：
109 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客户服务电话：95177
网址：
110 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨
高南路428号1号楼1102、1103单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
电话：021-20219988
传真：021-20219988
客户服务电话：021-20292031
网址：https.//www.wg.com.cn
111 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号
C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号
楼浦项中心B座19层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：010-57298634
客服电话：4006236060
传真：010-82055860
网址：
112 上海中正达广基金销售有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区龙腾大道
2815号302室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客户服务电话：400-6767-523
网址：
113 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银
城中路8号402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4
楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服务电话：400-808-1016
网址：
114 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福
山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客户服务电话：400-821-0203
115 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金
润大厦23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客户服务电话：4008048688
网址：
116 中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7
层05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证
大五道口广场1号楼27层
法定代表人：弭洪军
联系人：郭斯捷
电话：021-33357030
传真：021-63353736
客户服务电话：400-876-5716
网址：
117 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区
综合服务区办公楼D座二层202-124室
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大
厦B座19层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287984
传真：010-59287825
客户服务电话：4001110889
网址：
118 北京蛋卷基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区阜通东大
街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：翟相彬
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客户服务电话：4000618518
网址：
119 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展
区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路518号
A1002室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服务电话：4008205369
网址：
120 南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
法定代表人：宋时琳
联系人：王旋
电话：025—86853969
传真：025—86853960
客服电话：4007-999-999
网址：
121 上海钜派钰茂基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路2
号24幢N3187室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路379号
金穗大厦14楼C座
法定代表人：胡天翔
联系人：卢奕
电话：021-50793059
传真：021-68413161
客户服务电话：4006889967
网址：
122 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅
海湾中央商务区万寿路142号14层1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝
来高科技产业园18号楼
法定代表人：张旭
联系人：陈旭
电话：010-58160168
传真：010-58160173
客户服务电话：400-810-5919
网址：
123 北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号
景山财富中心342室
办公地址：北京市石景山区古城西路113号
景山财富中心342室
法定代表人：季长军
联系人：何鹏
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客户服务电话：400-188-5678
网址：
124 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼
701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼
701内09室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
电话：010-65983311
传真：010-65983333
客户服务电话：400-066-8586
网址：
125 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1
号楼22层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一
街18号院A座17层
法定代表人：陈超
联系人：江卉
电话：4000988511/4000888816
传真：010-89188000
客户服务电话：95118
网址：
126 上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区上封路977号1
幢B座812室
法定代表人：廖冰
联系人：陆纪青
电话：15902135304
客户服务电话：4009987172
网址：
127 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路9号高地中
心1101室
办公地址：四川省成都市锦江区东大街99号
平安金融中心1501单元
法定代表人：于海锋
联系人：王峰
电话：028-84252474
传真：028-84252474
客户服务电话：4008-588-588
网址：https://www.puyifund.com/
128 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1
幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰
大厦B座8层
法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066214
客户服务电话：400-817-5666
网址：
129 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新
金桥路27号13号楼2层
办公地址：上海市浦东新区锦康路308号陆
家嘴世纪金融广场6号楼6层
法定代表人：戴新装
联系人：朱学勇
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客户服务电话：400-820-1515
网址：
130 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨
高南路799号5楼01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨
高南路799号5楼01、02、03室
法定代表人：胡燕亮
联系人：义雪辉
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客户服务电话：021-50810673
网址：
131 深圳秋实惠智基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1号A栋201室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路2号南
银大厦2309
法定代表人：张秋林
联系人：张秋林
电话：010-64108876
传真：010-64108875
客户服务电话：010-64108876
网址：
132 大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-
134号富中国际广场1栋20层1.2号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-
134号富中国际广场1栋20层1.2号
法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
电话：0851-88405606
传真：0851-88405599
客户服务电话：0851-88235678
网址：
133 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾
大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平
洋保险大厦5层
法定代表人：李修辞
联系人：王芳芳
电话：010-59013842
传真：021-38909635
客户服务电话：010--59013825
网址：
134 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中
心）1号楼36层3603室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号
富华大厦F座12B
法定代表人：程刚
联系人：李丹
电话：010-56176115
传真：010-56176117
客户服务电话：400-100-3391
网址：
135 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107
号201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号
陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼
法定代表人：马刚
联系人：杨徐霆
电话：021-60818249
客户服务电话：95156
网址：
136 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦
1513室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦
1513室
法定代表人：陈皓
联系人：曹砚财
电话：010-58349088
传真：010-88371180
客户服务电话：0891-6177483
网址：
137 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4
号楼40层4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北
京财富中心A座46层
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户服务电话：400-673-7010
网址：
138 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司注册地址：山东省青岛市香港东路195号9
号楼701室
办公地址：北京市西城区西什库大街31号院
九思文创园5号楼501室
法定代表人：任淑桢
联系人：周映筱
电话：010-66162800
传真：0532-66728591
客户服务电话：4006706863
网址：
139 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道
2123号3层3E-2655室
办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19
层
法定代表人：林琼
联系人：徐海峥
电话：021-60907379
传真：021-60907397
客户服务电话：021-60907378
网址：
140 深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路
英龙商务大厦8楼A-1（811-812）
办公地址：大连市中山区南山路155号南山
1910小区A3-1
法定代表人：苗宏升
联系人：王清臣
电话：0411-66889805
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141 民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路666号H
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命人寿大厦32楼
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142 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢
1层101
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法定代表人：张旭阳
联系人：孙博超
电话：010-61952703
传真：010-61951007
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基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时履行公告义务。
二、注册登记机构
名称：景顺长城基金管理有限公司
住所、办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层
法定代表人：杨光裕
电话：0755-82370388-1902
传真：0755-22381325
联系人：曹竞
三、律师事务所及经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：吕红、黎明
四、会计师事务所及经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册及办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
经办注册会计师：吴翠蓉、高鹤
联系人：吴翠蓉
第四部分、基金的名称
景顺长城中小盘混合型证券投资基金
第五部分、基金的类型
契约型开放式
第六部分、基金的投资目标
本基金通过投资于具有高成长潜力的中小型优势企业，充分把握其高成长特性和市值高速扩张所带来的投资机会，追求基金资产的长期资本增值，以超过业绩比较基准的投资回报。
第七部分、基金的投资方向
本基金主要投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括在中小板、创业板上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其它品种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金将基金资产的60％-95％投资于股票等权益类资产（其中，权证投资比例不超过基金资产净值的3％），将基金资产的5％-40％投资于债券和现金等固定收益类品种（其中，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等）。
本基金投资于中小盘股票的资产不低于基金股票资产的80%。
本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相
关期货交易所的业务规则。
第八部分、基金的投资策略
一、资产配置
基金经理依据定期公布的宏观和金融数据以及投资部门对于宏观经济、股市政策、市场趋势的综合分析，运用宏观经济模型（MEM）做出对于宏观经济的评价，结合基金合同、投资制度的要求提出资产配置建议，经投资决策委员会审核后形成资产配置方案。
二、股票投资策略
1、中小股票主题库构建
在当前中国证券市场环境中，本基金对中小股票主题库的界定方式为：基金管理人每季度末将对A股市场中的股票按市值从小到大排序并相加，累计市值达到总市值2/3的股票归入中小股票主题库；期间对于未纳入最近一次排序范围内的股票（如新股、恢复上市股票等），若其市值按最近一次排序的标准符合中小盘股标准，则可决定是否将其纳入中小股票主题库；本基金对于中小盘股的界定方式将随中国证券市场未来的发展与变革情况作出相应的调整。中小盘股投资将占本基金股票投资的80%以上。
2、中小盘股票投资策略
本基金股票投资遵循“自下而上”的个股选择策略，制定相应的投资策略。
本基金在对投资标的进行研究筛选时，将从定性及定量两个方面加以考察分析，在定性分析方面重点关注：
（1）成长性（growth）。重点关注企业生存和发展的外部环境，企业享有国家相关的优惠政策的变化，企业关键技术模仿难易程度、和产品定位等。
（2）业务价值（FranchiseValue）
重点关注拥有高进入壁垒的上市公司，其一般具有以下一种或多种特征：产品定价能力、创新技术、资金密集、优势品牌、健全的销售网络及售后服务、规模经济等。在经济增长时它们能创造持续性的成长，经济衰退时亦能度过难关，享有高于市场平均水平的盈利能力，进而创造高业务价值，达致长期资本增值。
（3）竞争优势（competitiveadvantage）。重点关注企业的市占率概况、技术优势、创新体制和开发能力、专利权和法规限制、和渠道关系等
（4）管理能力（Management）
重点关注公司治理、企业的质量管理、公司的销售网络、管理层的稳定性以及管理班子的构成、学历、经验等，通过实地考察了解其管理能力以及是否诚信。以及企业的战略实施等。
（5）自由现金流量与分红政策（CashGenerationCapability）
重点关注企业创造现金流量的能力以及稳定透明的分红派息政策。衡量企业绩效的最终标准在于投资人的长期现金报酬，企业除了需要拥有良好的利润增长以外，也需要能创造足够现金流以供派息和再投资之用。在会计准则弹性太大，盈利容易被操纵的时候，此标准尤显重要，因为创造现金与分红能力永远是一家企业素质的最好体现。
在定量分析方面重点关注：
（1）盈利能力。主要指标有资产收益率（ROA）、净资产收益率（ROE）等。
（2）成长潜力。主要指标有销售收入增长率、净利润增长率等。
（3）偿债能力。关注目标公司的资产负债结构以及资产流动性状况，重点分析的指标有资产负债率、流动比率、货币资金/总资产、利息保障倍数等。
（4）估值。主要指标有市盈率（PE）、市盈增长比率（PEG）、市净率（PB）、市现率（PCF）、市销率（PS）、企业价值倍数（EV/EBITDA）等。
对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指标。
成长型股票（G）：用来衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为PEG，即市盈率除以盈利增长率。为了使投资人能够达到长期获利目标，我们在选股时将会谨慎地买进价格与其预期增长速度相匹配的股票。
价值型股票（V）：分析股票内在价值的基础是将公司的净资产收益率与其资本成本进行比较。我们在挑选价值型股票时，会根据公司的净资产收益率与资本成本的相对水平判断公司的合理价值，然后选出股价相对于合理价值存在折扣的股票。
收益型股票（I）：是依靠分红取得较好收益的股票。我们挑选收益型股票，要求其保持持续派息的政策，以及较高的股息率水平。
（5）流动性分析。主要指标有市场流通量、股东分散性等。
以上个股考察中不可或缺的部分是合理性分析。因此在研究公司业绩及对公司前景做出预测时，都会对有关公司的业绩和盈利能力做出详细的合理性研究。其中包括把公司的盈利能力与国内同行业的公司作比较、追踪公司的主要生意对手，如供应商、客户、竞争对手等的表现、参考国外同业公司的表现与赢利能力等，务求从多方位评估公司本身的业绩合理性与业务价值。
3、买入名单确定
我们运用景顺长城“股票研究数据库（SRD）”当中的标准分析模板对上市公司的品质和估值水平进行鉴别，再综合当前的市场状况等多种市场因素，择机将相应的股票纳入股票买入名单。
三、债券投资策略
债券投资在保证资产流动性的基础上，采取利率预期策略、信用策略和时机策略相结合的积极性投资方法，力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。
1、自上而下确定组合久期及类属资产配置
通过对宏观经济、货币和财政政策、市场结构变化、资金流动情况的研究，结合宏观经济模型（MEM）判断收益率曲线变动的趋势及幅度，确定组合久期。进而根据各类属资产的预期收益率，结合类属配置模型确定类别资产配置。
2、自下而上个券选择
通过预测收益率曲线变动的幅度和形状，对比不同信用等级、在不同市场交易债券的到期收益率，结合考虑流动性、票息、税收、可否回购等其它决定债券价值的因素，发现市场中个券的相对失衡状况。
重点选择的债券品种包括：a、在类似信用质量和期限的债券中到期收益率较高的债券；b、有较好流动性的债券；c、存在信用溢价的债券；d、较高债性或期权价值的可转债；e、收益率水平合理的新券或者市场尚未正确定价的创新品种。
（1）利率预期策略
基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据，分析宏观经济运行的可能情景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势，在此基础上预测市场利率水平变动趋势，以及收益率曲线变化趋势。在预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期。并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组合期限结构策略如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。
（2）信用策略
基金管理人密切跟踪国债、金融债、企业（公司）债等不同债券种类的利差水平，结合各类券种税收状况、流动性状况以及发行人信用质量状况的分析，评定不同债券类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间的配置比例。
个券选择层面，基金管理人自建“企业信用资料库（CBD）”，对所有投资的信用品种进行详细的财务分析和非财务分析。财务分析方面，以企业财务报表为依据，对企业规模、资产负债结构、偿债能力和盈利能力四方面进行评分，非财务分析方面（包括管理能力、市场地位和发展前景等指标）则主要采取实地调研和电话会议的形式实施。通过打分来评判该企业是低风险、高风险还是绝对风险的企业，重点投资于低风险的企业债券；对于高风险企业，有相应的投资限制；不投资于绝对风险的债券。
（3）时机策略
①骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，随着持有期限的延长，债券的剩余期限将会缩短，从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。
②息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得资金投资于债券以获取超额收益。
③利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析，从而对利差水平的未来走势做出判断，从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时，可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券，通过两债券利差的缩小获得投资收益；当预期利差水平扩大时，可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券，通过两债券利差的扩大获得投资收益。
四、股指期货投资策略
本基金参与股指期货交易，以套期保值为目的，制定相应的投资策略。
1、时点选择：基金管理人在交易股指期货时，重点关注当前经济状况、政策倾向、资金流向和技术指标等因素。
2、套保比例：基金管理人根据对指数点位区间判断，在符合法律法规的前提下，决定套保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值，具体得出参与股指期货交易的买卖张数。
3、合约选择：基金管理人根据股指期货当时的成交金额、持仓量和基差等数据，选择和基金组合相关性高的股指期货合约为交易标的。
第九部分、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：
中证700指数×80%＋中证全债指数×20%
使用上述业绩比较基准的主要理由为：
一、市场代表
中证700指数是由中证指数有限公司推出的中小盘股票指数，中证700指数的成份股由中证200指数（中证中盘指数）和中证500指数（中证小盘指数）成份股一起构成；中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，两者均具有良好的市场代表性。
二、风格的一致性
中证700指数是由中证指数公司推出的表征A股市场中、小市值股票的风格指数，与本基金的投资风格定位具有一致性。
三、复合基准构建的公允性
本基金是一只混合型基金，股票投资比例范围为基金资产的60-95%，其中市场中性时的股票仓位为80%。本基金股票和债券投资的比较基准分别使用具有充分市场认同度的中证700指数和中证全债指数，股票和债券投资的比较基准在基金整体业绩比较基准的占比按照市场中性时两类资产的投资比例确定，可以比较公允地反映基金管理人的投资管理能力。
四、易于观测性
本基金的比较基准易于观察，任何投资人都可以使用公开的数据经过简单的算术运算获得比较基准，保证了基金业绩评价的透明性。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金的基金管理人可以在与托管人协商一致并报中国证监会备案后，变更业绩比较基准并及时公告。
第十部分、基金的风险收益特征
本基金是混合型基金，属于风险程度较高的投资品种，其预期风险收益水平高于货币市场基金与债券型基金，低于股票型基金。本基金主要投资于中小盘股票，在混合型基金中属于风险水平相对较高的投资产品。
第十一部分、基金投资组合报告（未经审计）
景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行根据基金合同规定，已经复核了本投资组合报告，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。财务数据截至2018年12月31日，本报告
中所列财务数据未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 104,487,371.02 90.21
其中：股票 104,487,371.02 90.21
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售 - -
金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 11,206,004.35 9.67
8 其他资产 130,984.00 0.11
9 合计 115,824,359.37 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 334.00 0.00
C 制造业 66,457,122.52 57.77
D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - -
业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 11,049,500.00 9.60
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 20,959,758.50 18.22
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 6,020,656.00 5.23
S 综合 - -
合计 104,487,371.02 90.83
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净
号 （元） 值比例（％）
1 603708 家家悦 550,000 11,049,500.00 9.60
2 002891 中宠股份 260,432 8,617,694.88 7.49
3 002821 凯莱英 118,400 8,033,440.00 6.98
4 002901 大博医疗 255,000 7,545,450.00 6.56
5 300523 辰安科技 125,543 7,469,808.50 6.49
6 300673 佩蒂股份 164,995 6,979,288.50 6.07
7 300114 中航电测 926,447 6,596,302.64 5.73
8 002174 游族网络 250,000 4,647,500.00 4.04
9 002734 利民股份 449,890 4,606,873.60 4.00
10 300609 汇纳科技 165,000 4,476,450.00 3.89
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金参与股指期货交易，以套期保值为目的，制定相应的投资策略:
时点选择：基金管理人在交易股指期货时，重点关注当前经济状况、政策倾向、资金流向和技术指标等因素。
套保比例：基金管理人根据对指数点位区间判断，在符合法律法规的前提下，决定套保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值，具体得出参与股指期货交易的买卖张数。
合约选择：基金管理人根据股指期货当时的成交金额、持仓量和基差等数据，选择和基金组合相关性高的股指期货合约为交易标的。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1
本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 86,682.41
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,571.61
5 应收申购款 39,729.98
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 130,984.00
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
第十二部分、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2018年12月31日。
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长 净值增长 业绩比较基 业绩比较基 ①-③ ②-④
率① 率标准差 准收益率③ 准收益率标
② 准差④
2011年3月22日- -20.40% 1.03% -27.69% 1.15% 7.29% -0.12%
2011年12月31日
2012年 0.75% 1.17% 1.86% 1.19% -1.11% -0.02%
2013年 39.40% 1.30% 8.17% 1.13% 31.23% 0.17%
2014年 1.34% 1.15% 32.79% 0.95% -31.45% 0.20%
2015年 60.37% 2.82% 28.69% 2.23% 31.68% 0.59%
2016年 -13.35% 1.77% -13.43% 1.45% 0.08% 0.32%
2017年 18.91% 0.92% 2.60% 0.67% 16.31% 0.25%
2018年 -21.07% 1.54% -25.51% 1.17% 4.44% 0.37%
2011年3月22日- 47.78% 1.58% -9.91% 1.32% 57.69% 0.26%
2018年12月31日
2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：本基金的资产配置比例为：基金资产的60%-95%投资于股票等权益类资产（其中，权
证投资比例不超过基金资产净值的3%），基金资产的5%-40%投资于债券和现金等固定收益
类品种（其中，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%）。本基金
投资于中小盘股票的资产不低于基金股票资产的80%。本基金的建仓期为自2011年3月22
日基金合同生效日起6个月。建仓期结束时，本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。
第十三部分、基金费用概览
一、与基金运作有关的费用
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述一、基金费用的种类中第3－7项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实
际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
二、与基金销售有关的费用
1、认购费
（1）认购费率
投资者认购需缴纳认购费用，认购费率以有效认购申请确认金额为基数采用比例费率。费率表如下：
认购金额（M） 认购费率
M＜100万 1.2%
100万≤M＜500万 0.8%
M≥500万 按笔收取，1000元/笔
（2）计算公式
本基金认购份额的计算如下：
净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）
认购费用=认购金额-净认购金额；
认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值。
基金认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
2、申购费
（1）申购费率
投资者申购需缴纳申购费用，申购费率以申购金额为基数采用比例费率。费率表如下：
申购金额（M） 申购费率
M＜100万 1.5%
100万≤M＜500万 1.0%
M≥500万 按笔收取，1000元/笔
（2）计算公式
本基金申购份额的计算如下：
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
基金申购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
3、赎回费
（1）赎回费率
本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产。对于持续持有期少于7日的投资者，本基金将收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。对于持续持有期长于7日的投资者，本基金赎回费的25%归入基金财产所有。
本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减。
持有期 赎回费率
7日以内 1.5%
7日（含）-1年 0.5％
1年以上（含）－2年 0.25%
2年以上（含） 0
注：就赎回费而言，1年指365天，2年指730天。
（2）计算公式
本基金采用“份额赎回”方式，赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算，本基金赎回金额的计算如下：
赎回总金额=赎回份额额T日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额额赎回费率
净赎回金额=赎回总金额额赎回费用
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，赎回金额计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
4、基金转换费用
（1）本基金的转换费用由赎回费和申购补差费组成，转出时收取赎回费，转入时收取申购补差费。其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定，申购补差费的收取标准为：申购补差费=MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出基金中对应的申购费用，0】。
（2）计算公式
①基金转出时赎回费的计算：
由股票基金转出时：
转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值
由货币基金转出时：
转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益（全额转出时）
赎回费用＝转出总额×转出基金赎回费率
转出净额＝转出总额－赎回费用
②基金转入时申购补差费的计算：
净转入金额＝转出净额－申购补差费
其中，申购补差费=MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出基金中对应的申购费用，0】
转入份额＝净转入金额/转入基金当日基金份额净值
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的有关规定,在至少一种指定报刊和基金管理人网站上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
第十四部分、对招募说明书更新部分的说明
1、在“第三部分、基金管理人”部分，更新了基金管理人法定代表人、董事会成员、高级管理人员、投资决策委员会成员的相关信息；
2、在“第四部分、基金托管人”部分，更新了基金托管人相关情况信息；
3、在“第五部分、相关服务机构”部分，更新了基金份额发售机构的相关信息；
4、在“第八部分、基金份额的申购、赎回、转换及其他登记业务”部分，更新了基金定期定额投资计划的相关信息；
5、在“第九部分、基金的投资”，更新了基金投资组合报告，数据截至2018年12月31日；
6、更新了“第十部分、基金的业绩”，数据截至2018年12月31日；
7、在“第二十二部分、其它应披露事项”，更新了近期发布的与本基金有关的公告目录，目录更新至2019年3月22日；
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