招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

admin 2019-02-07 17:01:55 导读

导读 : 招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要...

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要查看PDF原文

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第1 号)

基金管理人:招商基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

截止日: 2018 年12 月29 日

重要提示

招商国企改革主题混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理

委员会2015 年5 月11 日《关于准予招商国企改革主题混合型证券投资基金注册的批复》

(证监许可【2015】880 号文)注册公开募集。本基金的基金合同于2015 年6 月29 日正

式生效。本基金为契约型开放式。

招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的

内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,中国证监会对基金募集的注册

审查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投

资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作

出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件

,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前

所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投

资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市

场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证

券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连

续大量赎回基金产生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金管理人在基金管

理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成

对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说

明书和基金合同。

基金招募说明书自基金合同生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结束之日后

的45 日内公告,更新内容截至每六个月的最后一日。

本更新招募说明书所载内容截止日为2018 年12 月29 日,有关财务和业绩表现数据截

止日为2018 年9 月30 日,财务和业绩表现数据未经审计。

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

2

本基金托管人中国银行股份有限公司已于2019 年1 月16 日复核了本次更新的招募说

明书。

§1 基金管理人

1.1 基金管理人概况

公司名称:招商基金管理有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道7088 号

设立日期:2002 年12 月27 日

注册资本:人民币13.1 亿元

法定代表人:李浩

办公地址:深圳市福田区深南大道7088 号

电话:(0755)83199596

传真:(0755)83076974

联系人:赖思斯

股权结构和公司沿革:

招商基金管理有限公司于2002 年12 月27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文

批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一

千万元(RMB1,310,000,000 元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称

“招商银行”)持有公司全部股权的55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券

”)持有公司全部股权的45%。

2002 年12 月,公司由招商证券、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电

力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成

立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的40%,

ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的30%,中国电力财务有限公

司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。

2005 年4 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人

民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。

2007 年5 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电

力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持

有的公司10%、10%、10%及3.4%的股权; ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受

让招商证券持有的公司3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:

招商银行持有公司全部股权的33.4%,招商证券持有公司全部股权的33.3%,ING Asset

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

3

Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的33.3%。同时,公司注册资本金由人民

币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。

2013 年8 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意, ING Asset

Management B.V.(荷兰投资)将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转

让给招商证券。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权

的55%,招商证券持有全部股权的45%。

2017 年12 月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招

商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金

由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。

公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987 年4 月8 日。招商银行始终坚持“因

您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年4

月9 日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);2006 年9 月22 日,招

商银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。

招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成

为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年11 月17 日,招商证券在上海证券交易所

上市(代码600999);2016 年10 月7 日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号:

6099)。

公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念,以“为投资者创造更多价值

”为使命,力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公

司。

1.2 主要人员情况

1.2.1 董事会成员

李浩先生,招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州

大学工商管理硕士学位,高级会计师。1997 年5 月加入招商银行任总行行长助理,2000

年4 月至2002 年3 月兼任招商银行上海分行行长,2001 年12 月起担任招商银行副行长,

2007 年3 月起兼任财务负责人,2007 年6 月起担任招商银行执行董事,2013 年5 月起担

任招商银行常务副行长,2016 年3 月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副

董事长。现任公司董事长。

邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001 年加入招商证券,

并于2004 年1 月至2004 年12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。

在加入招商证券前,邓女士曾任Citigroup(花旗集团)风险管理部高级分析师。现任招

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

4

商证券股份有限公司副总裁兼首席风险官,分管风险管理、公司财务、结算及培训工作;

兼任中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。

金旭女士,北京大学硕士研究生。1993 年7 月至2001 年11 月在中国证监会工作。

2001 年11 月至2004 年7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年7 月至2006 年

1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年1 月至2007 年5 月在梅隆全球投资有限公

司北京代表处任首席代表。2007 年6 月至2014 年12 月担任国泰基金管理有限公司总经理

。2015 年1 月加入招商基金管理有限公司,现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理(

香港)有限公司董事长。

吴冠雄先生,硕士研究生,22 年法律从业经历。1994 年8 月至1997 年9 月在中国北

方工业公司任法律事务部职员。1997 年10 月至1999 年1 月在新加坡Colin Ng &

Partners 任中国法律顾问。1999 年2 月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职

律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009

年9 月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事,2016 年4 月至今兼任北京墨迹风云科

技股份有限公司独立董事,2016 年12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所

上市公司)独立董事,2016 年11 月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购

重组专家咨询委员会委员。现任公司独立董事。

王莉女士,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆

明军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处

干部、银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、

副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理;联办控股

有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。

何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士,26 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大

National Trust Company 和 Ernst & Young,1995 年4 月加入香港毕马威会计师事务所,

2015 年9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管

合伙人。2016 年8 月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事,2017 年9 月至今任汇丰

前海证券公司独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会

纪律评判小组委员。现任公司独立董事。

孙谦先生,新加坡籍,经济学博士。1980 年至1991 年先后就读于北京大学、复旦大

学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕

士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会

计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特

聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所

博士后工作站导师,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任

公司独立董事。

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

5

1.2.2 监事会成员

赵斌先生,毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业,分别获经济

学学士学位、理学硕士学位。1992 年7 月至1998 年12 月,历任招商银行证券部员工、福

田营业部主任、海口营业部经理助理、经理;1999 年1 月至2006 年1 月,历任招商证券

经纪业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副总经理(主持工作)、深圳南山南油大道

营业部经理;2006 年1 月至2009 年4 月,担任招商证券私人客户部总经理;2008 年4 月

至2016 年1 月,担任招商证券零售经纪总部总经理,期间于2013 年4 月至2014 年1 月兼

任招商证券渠道管理部总经理。赵斌先生亦于2007 年7 月至2011 年5 月担任招商证券职

工代表监事。2016 年1 月起至今,赵斌先生担任招商证券合规总监。同时,赵斌先生于

2008 年7 月起担任招商期货有限公司董事,于2015 年7 月起担任招商证券资产管理有限

公司董事。现任公司监事会主席。

彭家文先生,中南财经大学国民经济计划学专业本科,武汉大学计算机软件专业本科

。2001 年9 月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理,计划财务部

总经理助理、副总经理。2011 年11 月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014 年6

月起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016 年2 月起任零售金融总部副总裁兼总行零售

信贷部总经理。2017 年3 月起任招商银行郑州分行行长。2018 年1 月起任总行资产负债管

理部总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。

罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先

后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司

成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官

,现任首席市场官兼市场推广部总监、渠道财富管理部总监、公司监事。

鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士;2001 年加入美的集团股份有限公司任Oracle

ERP 系统实施顾问;2005 年5 月至2006 年12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;

2006 年12 月至2011 年2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011 年2 月至2014

年3 月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司战略与人力

资源总监兼人力资源部总监、公司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。

李扬先生,中央财经大学经济学硕士,2002 年加入招商基金管理有限公司,历任基金

核算部高级经理、副总监、总监,现任产品运营官兼产品研发一部总监、公司监事。

1.2.3 公司高级管理人员

金旭女士,总经理,简历同上。

钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992 年7 月至1997 年4 月于中

国农村发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997 年4 月至2000 年1

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

6

月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000 年1 月至2001 年1 月任厦门

海发投资股份有限公司总经理;2001 年1 月至2004 年1 月任深圳二十一世纪风险投资公

司副总经理;2004 年1 月至2008 年11 月任新江南投资有限公司副总经理;2008 年11 月

至2015 年6 月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015 年6 月加入招商基金管

理有限公司,现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。

沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000 年11 月加入宝盈基金管理

有限公司,历任TMT 行业研究员、基金经理助理、交易主管;2008 年2 月加入国泰基金管

理有限公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部

总经理;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)

有限公司董事。

欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年

加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003 年4 月至2004 年7 月于广发证券总部

任风险控制岗从事风险管理工作;2004 年7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规

部高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资

产管理有限公司董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。

杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨

田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招

商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部

)负责人及总经理助理,现任公司副总经理。

潘西里先生,督察长,法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法

务工作;2001 年10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003 年2 月加

入中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;

2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司督察长。

1.2.4 基金经理

李亚先生,经济学硕士,2007 年7 月加入招商基金管理有限公司,曾任风险管理部数

量分析师,研究部行业研究员、负责人,现任招商国企改革主题混合型证券投资基金基金

经理(管理时间:2015 年7 月9 日至今)及招商中国机遇股票型证券投资基金基金经理(

管理时间:2018 年2 月8 日至今)。

本基金历任基金经理包括:郭锐先生,管理时间为2015 年6 月29 日至2017 年5 月

20 日。

1.2.5 投资决策委员会成员

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

7

公司的投资决策委员会由如下成员组成:总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺

、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、交

易业务总监兼交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。

1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。

§2 基金托管人

2.1 基本情况

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1 号

首次注册登记日期:1983 年10 月31 日

注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人:陈四清

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人:王永民

传真:(010)66594942

中国银行客服电话:95566

2.2 基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于1998 年,现有员工110 余人,大部分员工具有丰富的银行

、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有

硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行

开展托管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、

基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券

商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管

等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析

等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

2.3 证券投资基金托管情况

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

8

截至2018 年9 月30 日,中国银行已托管679 只证券投资基金,其中境内基金642 只

,QDII 基金37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的

基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

§3 相关服务机构

3.1 基金份额销售机构

3.1.1 直销机构

直销机构:招商基金管理有限公司

招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费)

招商基金官网交易平台

交易网站:

客服电话:400-887-9555(免长途话费)

电话:(0755)83196437

传真:(0755)83199059

联系人:陈梓

招商基金战略客户部

地址:北京市西城区月坛南街1 号院3 号楼1801

电话:010-56937566

联系人:莫然

地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088 号上海招商银行大厦南塔15 楼

电话:(021)38577388

联系人:胡祖望

招商基金机构理财部

地址:深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦23 楼

电话:(0755)83190401

联系人:任虹虹

地址:北京市西城区月坛南街1 号院3 号楼1801

电话:18600128666

联系人:贾晓航

地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088 号上海招商银行大厦南塔15 楼

电话:(021)38577379

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

9

联系人:伊泽源

招商基金直销交易服务联系方式

地址:深圳市福田区深南大道6019 号金润大厦11 层招商基金客户服务部直销柜台

电话:(0755)83196359 83196358

传真:(0755)83196360

备用传真:(0755)83199266

联系人:冯敏

3.1.2 代销机构

代销机构代销机构信息

中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55

法定代表人:易会满

电话:95588

传真:010-66107914

联系人:杨菲

招商银行股份有限公司注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银

行大厦

法定代表人:李建红

电话:(0755)83198888

传真:(0755)83195050

联系人:邓炯鹏

中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街1

法定代表人:陈四清

电话:95566

传真:(010)66594853

联系人:张建伟

交通银行股份有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区

银城中路188 号

法定代表人:彭纯

电话:(021)58781234

传真:(021)58408483

联系人:王菁

中国光大银行股份有限公司注册地址:北京市西城区太平桥大街25 号

法定代表人:李晓鹏

电话:95595

传真:(010)63636248

联系人:朱红

中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街3 号

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

10

法定代表人:李国华

电话:95580

传真:(010)68858117

联系人:王硕

上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路500

法定代表人:高国富

电话:(021)61618888

传真:(021)63604199

联系人:高天

平安银行股份有限公司注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路

5047 号

法定代表人:谢永林

电话:95511-3

传真:(021)50979507

联系人:赵杨

包商银行股份有限公司注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6 号

法定代表人:李镇西

电话:0472-5189051

传真:0472-5189057

联系人:张建鑫

兴业银行股份有限公司注册地址:上海市江宁路168 号

法定代表人:高建平

电话:95561

传真:(021)62569070

联系人:卞晸煜

浙商银行股份有限公司注册地址:浙江省杭州市庆春路288号

法定代表人:沈仁康

电话:0571-87659056

传真:0571-87659954

联系人:沈崟杰

宁波银行股份有限公司注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700 号

法定代表人:陆华裕

电话:0574-87050038

传真:0574-87050024

联系人:王佳毅

大连银行股份有限公司注册地址:辽宁省大连市中山区中山路88

法定代表人:陈占维

电话:0411-82356695

传真:0411-82356594

联系人:朱珠

东莞农村商业银行股份有限公司注册地址:东莞市东城区鸿福东路2 号

法定代表人:何沛良

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

11

电话:0769-961122

联系人:林培珊

江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号

法定代表人:陆向阳

电话:0519-80585939

传真:0519-89995066

联系人:包静

渤海银行股份有限公司注册地址:天津市河东区海河东路218 号

法定代表人:李伏安

电话:95541

传真:022 5831 6569

联系人:陈玮

苏州银行股份有限公司注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路

728 号

法定代表人:王兰凤

电话:96067

传真:0512-69868373

联系人:葛晓亮

招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦

A 座38-45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦

A 座38-45 层

法定代表人:宫少林

电话:(0755)82960223

传真:(0755)82960141

联系人:林生迎

客户服务电话:95565

网址:

中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街35 号国

际企业大厦C 座

办公地址:北京市西城区金融街35 号国企

大厦C 座5 层

法定代表人:陈有安

电话:010-83574507

传真:010-66568990

联系人:辛国政

客服电话:4008-888-888

网址:

中信建投证券股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4 号

办公地址:北京市朝内大街188 号

法定代表人:王常青

电话:4008888108

传真:(010)65182261

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

12

联系人:权唐

客服电话:4008888108

网址:

国泰君安证券股份有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区

商城路618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168

号上海银行大厦29 楼

法定代表人:杨德红

电话:021-38676666

传真:021-38670666

联系人:芮敏祺

客服电话:95521

网址:

海通证券股份有限公司注册地址:上海市淮海中路98 号

办公地址:上海市广东路689 号

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

传真:021-23219100

联系人:金芸、李笑鸣

客服电话:95553

网址:

申万宏源证券有限公司(原申银万国证

券)

注册地址:上海市徐汇区长乐路989 号45

办公地址:上海市徐汇区长乐路989 号45

法定代表人:李梅

电话:021-33389888

传真:021-33388224

联系人:曹晔

客服电话:95523 或4008895523

网址:

平安证券股份有限公司注册地址:深圳市福田中心区金田路4036

号荣超大厦16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路4036

号荣超大厦16-20 层

法定代表人:谢永林

电话:(0755)22621866

传真:(0755)82400862

联系人:吴琼

客户服务电话:95511-8

网址:

光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路1508 号

法定代表人:薛峰

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

13

电话:(021)22169999

传真:(021)22169134

联系人:刘晨

客户服务热线:95525

网址:

长城证券股份有限公司注册地址:深圳福田区深南大道6088 号特

区报业大厦14、16、17 楼

办公地址:深圳福田区深南大道6088 号特

区报业大厦14、16、17 楼

法定代表人:黄耀华

联系电话:13052558656

传真:(0755)83515567

联系人:金夏

客服电话:4006666888

网址:

财富证券有限责任公司注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80

号顺天国际财富中心26 楼

法定代表人:蔡一兵

电话:0731-84403347

传真:无

联系人:郭静

客服电话:(0731)84403319

网址:

安信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安

联大厦35 层、28 层A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安

联大厦35 层、28 层A02 单元

深圳市福田区深南大道

2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层

法定代表人:牛冠兴

电话:0755-82558323

传真:0755-82558355

联系人:刘志斌

客服电话:4008001001

网址:

中信证券(山东)有限责任公司(原中信

万通证券)

注册地址:青岛市崂山区深圳路222 号青

岛国际金融广场1 号楼20 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路222 号青

岛国际金融广场1 号楼第20 层

法定代表人:杨宝林

电话:(0532)85022326

传真:(0532)85022605

联系人:吴忠超

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

14

客服电话:95548

网址:

兴业证券股份有限公司注册地址:福州市湖东路268 号

办公地址:上海市浦东新区民生路1199 弄

证大五道口广场1 号楼22 层

法定代表人:兰荣

电话:(021)38565785

传真:(021)38565955

联系人:谢高得

客服电话:95562

网址:

长江证券股份有限公司注册地址:武汉市新华路特8号长江证券

大厦

办公地址:武汉市新华路特8号长江证券

大厦

法定代表人:杨泽柱

电话:(027)65799999

传真:(027)85481900

联系人:奚博宇

客服电话:95579 或4008-888-999

网址:

代销资格批准文号:证监基金字【2003】

25 号

华福证券有限责任公司注册地址:福州市五四路157 号新天地大

厦7、8 层

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路

1088 号招商银行大厦18 楼

法定代表人:黄金琳

电话:021-20655183、13764105212

传真:021-20655196

联系人:王虹、高文静

客服电话:0591-96326

网址:

国海证券股份有限公司注册地址:广西桂林市辅星路13 号

办公地址:广西南宁市滨湖路46 号

法定代表人:何春梅

电话:(0755)83709350

传真:(0755)83704850

联系人:牛孟宇

客服电话:95563

网址:

华泰证券股份有限公司注册地址:南京市江东中路228 号

办公地址:南京市建邺区江东中路228 号

华泰证券广场、深圳市福田区深南大道

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

15

4011 号港中旅大厦18 楼

法定代表人:周易

电话:0755-82492193

传真:0755-82492962

联系人:庞晓芸

客服电话:95597

网址:

申万宏源西部证券有限公司(原宏源证

券)

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市

区)北京南路358 号大成国际大厦20 楼

2005 室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市

区)北京南路358 号大成国际大厦20 楼

2005 室

法定代表人:许建平

电话:(010)88085858

传真:(010)88085195

联系人:李巍

客服电话:4008-000-562

网址:

中信证券股份有限公司注册地址:广东省深圳市福田区中心三路

8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48 号中

信证券大厦

法定代表人:王东明

电话:010-60838696

传真:010-60833739

联系人:顾凌

客服电话:95558

网址:

信达证券股份有限公司注册地址:北京市西城区闹市口大街9 号

院1 号楼

办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲

127 号大成大厦6 层

法定代表人:张志刚

电话:010-83252182

传真:(010)63080978

联系人:唐静

客服电话:95321

网址:

大通证券股份有限公司注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路

129 号大连国际金融中心A 座-大连期货大

厦38、39 层

办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路

129 号大连国际金融中心A 座-大连期货大

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

16

厦38、39 层

法定代表人:李红光

电话:0411-39991807

传真:0411-39673214

联系人:谢立军

客服电话:4008-169-169

网址:

中航证券有限公司注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道

1619 号国际金融大厦A 座41 楼

办公地址:北京市朝阳区安立路60 号润枫

德尚6 号楼3 层中航证券

法定代表人:王宜四

电话:010-64818301

传真:010-64818443

联系人:史江蕊

客服电话:400-8866-567

网址:

华融证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街8 号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18

号中国人保寿险大厦12 层

法定代表人:祝献忠

电话:010-85556048

传真:010-85556088

联系人:孙燕波

客服电话:400-898-9999

网址:

华宝证券有限责任公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区

世纪大道100 号57 层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区

世纪大道100 号57 层

法定代表人:陈林

电话:021-68777222

传真:021-20515593

联系人:刘闻川

客服电话:4008209898

网址:

华安证券股份有限公司注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天

鹅湖路198 号

公司地址:安徽省合肥市政务文化新区天

鹅湖路198 号财智中心B1 座

法定代表人:李工

电话:0551-5161666

传真:0551-5161600

联系人:甘霖

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

17

客服电话:95318、400-80-96518

网址:

中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券) 注册地址:山东省济南市经七路

法定代表人:李玮

电话:0531-68889155

传真:0531-68889752

联系人:吴阳

客服电话:95538

网址::

东兴证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街5 号新

盛大厦B 座12-15 层

办公地址:北京市西城区金融大街5 号新

盛大厦B 座12-15 层

法定代表人:徐勇力

电话:010-66555316

传真:010-66555246

联系人:汤漫川

客服电话:4008888993

网址:

山西证券股份有限公司注册地址:山西省太原市府西街69 号山西

国际贸易中心东塔楼

办公地址:山西省太原市府西街69 号山西

国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍

电话:0351-8686659

传真:0351-8686619

联系人:郭熠

客服电话:400-666-1618

网址:

中山证券有限责任公司注册地址:深圳市南山区科技中一路西华

强高新发展大楼7 层、8 层

办公地址:深圳市南山区科技中一路西华

强高新发展大楼7 层、8 层

法定代表人:黄扬录

电话:0755-82570586

传真:0755-82940511

联系人:罗艺琳

客服电话:4001022011

网址:

广州证券股份有限公司注册地址:广州市天河区珠江西路5 号广

州国际金融中心主塔19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路5 号广

州国际金融中心主塔19 层、20 层

法定代表人:邱三发

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

18

电话:020-88836999

传真:020-88836654

联系人:林洁茹

客服电话:95396

网址:

东海证券股份有限公司注册地址:江苏省常州延陵西路23 号投资

广场18 层楼

办公地址:上海市浦东新区东方路1928 号

东海证券大厦

法定代表人:赵俊

电话:021-20333333

传真:021-50498825

联系人:王一彦

客服电话:400-888-8588;95531

网址:

东吴证券股份有限公司注册地址:苏州工业园区星阳街5 号

法定代表人:吴永敏

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

联系人:方晓丹

客服电话:95330

网址:

华龙证券股份有限公司注册地址:兰州市城关区东岗西路638 号

财富大厦

办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路

638 号财富大厦19 楼

法定代表人:李晓安

电话:0931-4890208、0931-8784656

传真:0931-4890628

联系人:范坤、杨力

客服电话:0931-95368

公司网站地址:

恒泰证券股份有限公司注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华

东街111 号

办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华

东街111 号

法定代表人:庞介民

联系人:魏巍

电话:0471-4974437

传真:0471-4961259

客服电话:4001966188

网址:

渤海证券股份有限公司注册地址:天津市经济技术开发区第二大

街42 号写字楼101 室

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

19

办公地址:天津市南开区宾水西道8 号

法定代表人:王春峰

电话:022-28451861

传真:022-28451892

联系人:王兆权

网址:

客服电话:400-651-5988

中国中投证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区益田路与福中路

交界处荣超商务中心A 栋第18 层-21 层及

第04 层

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23

单元

办公地址:深圳市福田区益田路6003 号荣

超商务中心A 栋第04、18 层至21 层

法定代表人:龙增来

联系人:刘毅

电话:0755-82023442

传真:0755-82026539

网址:

客服电话:4006008008,95532

国都证券股份有限公司注册地址:北京市东城区东直门南大街3

号国华投资大厦9 层10 层

法定代表人:常喆

电话:010-84183333

传真:010-84183311

联系人:黄静

客服电话:400-818-8118

网址:

西南证券股份有限公司注册地址:重庆市江北区桥北苑8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑8 号西南

证券大厦

法定代表人:吴坚

电话:023-63786141

传真:023-63786212

联系人:张煜

客服电话:4008096096

网址:

浙商证券股份有限公司注册地址:浙江省杭州市杭大路1 号

办公地址:浙江省杭州市杭大路1 号黄龙

世纪广场A 座6-7

法定代表人:吴承根

电话:021-64718888

传真:021-64713795

联系人:李凌芳

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

20

客服电话:0571967777

网址:

英大证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区深南中路华能大

厦三十、三十一层

办公地址:深圳市福田区深南中路华能大

厦三十、三十一层

法定代表人:吴骏

联系人:吴尔晖

联系人电话:0755-83007159

联系人传真:0755-83007034

客服电话:4000-188-688

公司网址:

大同证券有限责任公司注册地址:大同市城区迎宾街15 号桐城中

央21 层

办公地址:山西省太原市长治路111 号山

西世贸中心A 座F12、F13

法定代表人:董祥

联系人:薛津

联系电话:0351-4130322

传真:0351-4130322

客服电话:4007121212

网址:

东北证券股份有限公司注册地址:长春市自由大路1138 号

办公地址:长春市净月开发区生态大街

6666 号东北证券503 室

法定代表人:杨树财

联系电话:0431-85096517

传真:0431-85096795

联系人:安岩岩

客服电话:400-600-0686

网址:

新时代证券股份有限公司注册地址:北京市海淀区北三环西路99 号

院1 号楼15 层1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路99 号

院1 号楼15 层1501

法定代表人:叶顺德

联系人:田芳芳

联系电话:010-83561146

客户服务电话:95399

网址:

客服电话:400-698-9898

第一创业证券股份有限公司注册地址:广东省深圳市福田区福华一路

115 号投行大厦20 楼

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

21

办公地址:广东省深圳市福田区福华一路

115 号投行大厦15-20 楼

法定代表人:刘学民

地址:深圳市福田区福华一路115 号投行

大厦18 层

联系人:李晓伟

电话:0755-23838076

传真:0755-25838701

网址:

客服电话:4008881888

中国国际金融有限公司注册地址:北京市建国门外大街1 号国贸

大厦2 座27 层及28 层

办公地址:北京市建国门外大街1 号国贸

大厦2 座27 层及28 层

法定代表人:金立群

联系人:蔡宇洲

电话:010-65051166

传真:010-65051166

网址:

客服电话:4009101166

中国民族证券有限责任公司注册地址:北京市朝阳区北四环中路27 号

院5 号楼

办公地址:北京市朝阳区北四环中路27 号

盘古大观A 座40F-43F

法定代表人:赵大建

电话:59355941

传真:56437030

联系人:李微

客户服务电话:4008895618

网址:

万联证券有限责任公司注册地址:广东省广州市天河区珠江东路

11 号高德置地广场F 座18、19 层

办公地址:广东省广州市天河区珠江东路

11 号高德置地广场F 座18、19 层

法定代表人:张建军

联系人:王鑫

电话:020-38286588

传真:020-38286588

客服热线:4008888133

公司网址:

太平洋证券股份有限公司注册地址:云南省昆明市青年路389 号志

远大厦18 层

办公地址:北京市西城区北展北街九号华

远企业号D 座三单元

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

22

法定代表人:李长伟

联系人:谢兰

电话:010-88321613

传真:010-88321763

客服电话:400-665-0999

网址:

东莞证券股份有限公司注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路

一号

公司地址:广东省东莞市莞城区可园南路

一号金源中心

法定代表人:张运勇

电话:0769-22116572

传真:0769-22115712

联系人:张巧玲

客服电话:95328

网址:

杭州科地瑞富基金销售有限公司注册地址:杭州市下城区武林时代商务中

心1604 室

办公地址:杭州市下城区上塘路15 号武林

时代20F

法定代表人:陈刚

联系人:胡璇

电话:0571-85267500

传真:无

网址:

客服电话:0571-86655920

东海期货有限责任公司注册地址:上海市浦东新区东方路1928 号

东海证券大厦8 楼

办公地址:上海市浦东新区东方路1928 号

东海证券大厦8 楼

法定代表人:陈太康

联系人:李天雨

电话:021-68757102/13681957646

传真:无

网址:

客服电话:95531/4008888588

上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址:上海市浦东新区高翔路526 号

2 幢220 室

法定代表人:张跃伟

电话:400-820-2899

传真:021-58787698

联系人:敖玲

深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047 号

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

23

发展银行大厦25 楼I、J 单元

法定代表人:薛峰

电话:0755-33227950

传真:0755-82080798

联系人:童彩平

蚂蚁(杭州)基金销售有限公司注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路

东2 号

法定代表人:陈柏青

电话:0571-28829790

传真:0571-26698533

联系人:韩松志

诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限

公司

注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路

7650 号205 室

法定代表人:汪静波

电话:400-821-5399

传真:(021)38509777

联系人:李娟

上海好买基金销售有限公司注册地址:上海市虹口区场中路685 弄37

号4 号楼449 室

法定代表人:杨文斌

电话:(021)58870011

传真:(021)68596916

联系人:张茹

上海天天基金销售有限公司注册地址:上海市徐汇区龙田路190 号2

号楼2 层

法定代表人:其实

电话:400-1818-188

传真:021-64385308

联系人:潘世友

浙江同花顺基金销售有限公司注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元

茂大厦903 室

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818

传真:0571-86800423

联系人:刘宁

上海陆金所基金销售有限公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路

1333 号14 楼09 单元

法定代表人:郭坚

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

24

电话:021-20665952

传真:021-22066653

联系人:宁博宇

上海联泰资产管理有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易区富特

北路277 号3 层310 室

法定代表人:燕斌

电话:400-046-6788

传真:021-52975270

联系人:凌秋艳

北京虹点基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路

甲2 号裙房2 层222 单元

法定代表人:郑毓栋

电话:400-068-1176

传真:010-56580660

联系人: 于婷婷

深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科

技园4 栋10 层1006#

法定代表人:杨懿

电话:400-166-1188

传真:010-83363072

联系人: 文雯

深圳富济财富管理有限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一

路1 号A 栋201 室

法定代表人:刘鹏宇

电话:0755-83999913

传真:0755-83999926

联系人: 陈勇军

嘉实财富管理有限公司注册地址:上海市浦东新区世纪大道8 号

上海国金中心办公楼二期46 层4609-10 单

法定代表人:赵学军

电话:400-021-8850

联系人: 余永健

网址:

珠海盈米财富管理有限公司注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路

6 号105 室-3491

法定代表人:肖雯

电话:020-80629066

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

25

联系人: 刘文红

网址:

上海汇付金融服务有限公司注册地址:上海市中山南路100 号金外滩

国际广场19 楼

法定代表人:冯修敏

电话:400-8213-999

联系人: 陈云卉

网址: https://tty.chinapnr.com/

上海利得基金销售有限公司注册地址:上海市浦东新区东方路989 号

中达广场2 楼

法定代表人:李兴春

电话:400-921-7755

联系人: 王淼晶

网址:

奕丰金融服务(深圳)有限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一

路1 号A 栋201 室

法定代表人:TAN YIK KUAN

电话:400-684-0500

联系人: 陈广浩

网址:

南京苏宁基金销售有限公司注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5 号

法定代表人:钱燕飞

电话:025-66996699-887226

联系人: 王锋

网址:

北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区北四环西路58

号906

法定代表人:张琪

电话:010-62675369

联系人: 付文红

网址:

北京钱景财富投资管理有限公司注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱

soho10 层

法定代表人:赵荣春

电话:400-893-6885

联系人: 盛海娟

网址:

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

26

北京蛋卷基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1 号

院6 号楼2 单元21 层222507

法定代表人:钟斐斐

电话:4000-618-518

联系人:戚晓强

网址:

上海万得投资顾问有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区

福山路33 号11 楼B 座

法定代表人:王延富

电话:400-821-0203

联系人:徐亚丹

网址:

上海华信证券有限责任公司注册地址:上海浦东新区世纪大道100 号

环球金融中心9 楼

法定代表人:郭林

电话:400-820-5999

联系人:徐璐

网址:

天津国美基金销售有限公司注册地址:天津经济技术开发区南港工业

区综合服务区办公楼D 座二层202-124 室

法定代表人:丁东华

电话:400-111-0889

联系人:郭宝亮

网址:

北京汇成基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区中关村大街11

号11 层1108

法定代表人:王伟刚

电话:400-619-9059

联系人:丁向坤

网址:

南京途牛金融信息服务有限公司注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1

法定代表人:宋时琳

电话:400-799-9999

联系人:贺杰

网址:

凤凰金信(银川)投资管理有限公司注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区

阅海湾中央商务区万寿路142 号14 层

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

27

1402

法定代表人:程刚

电话:400-810-5919

联系人:张旭

网址:

上海中正达广投资管理有限公司注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815

号302 室

法定代表人:黄欣

电话:400-6767-523

联系人:戴珉微

网址:

上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公

路1800 号2 号楼6153 室(上海泰和经济

发展区)

法定代表人:王翔

电话: 400-820-5369

联系人:吴鸿飞

网址:

中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路100 号

7 层05 单元

法定代表人:弭洪军

电话:400-876-5716

联系人:茅旦青

网址:

北京晟视天下投资管理有限公司注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村

735 号03 室

法定代表人:蒋煜

电话: 400-818-8866

联系人:尚瑾

网址:

北京创金启富投资管理有限公司注册地址:北京市西城区民丰胡同31 号5

号楼215A

法定代表人:梁蓉

电话:400-6262-818

联系人:魏素清

网址:

联储证券有限责任公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路

333 号东方汇经中心8 楼

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

28

法定代表人:沙常明

电话:400-620-6868

联系人:唐露

网址:

上海华夏财富投资管理有限公司注册地址:上海市虹口区东大名路687 号

一幢二楼268 室

法定代表人:李一梅

电话:13911253562

联系人:吴振宇

网址:https://www.amcfortune.com/

上海挖财金融信息服务有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区

杨高南路799 号5 层01、02/03 室

法定代表人:胡燕亮

电话:021-50810687

联系人:樊晴晴

网址:

北京肯特瑞基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区中关村东路66

号1 号楼22 层2603-06

法定代表人:江卉

电话:01089189288

联系人:徐伯宇

网址:

通华财富(上海)基金销售有限公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金

融广场杨高南路799 号3 号楼9 楼

法定代表人:兰奇

电话:95156 转5

联系人:陈益萍

网址:

深圳市前海排排网基金销售有限责任公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一

路1 号A 栋201 室

法定代表人:李春瑜

电话:400-680-3928

联系人:华荣杰

网址:

天津万家财富资产管理有限公司注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎

宾大道1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413

法定代表人:李修辞

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

29

电话:010-59013842

联系人:王茜蕊

网址:

上海有鱼基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区

浦东大道2123 号3 层3E-2655 室

法定代表人:林琼

客服电话:4007676298

联系人:徐海峥

公司网址:

北京植信基金销售有限公司注册地址:北京朝阳区四惠盛世龙源国食

苑10 号楼

法定代表人:于龙之

客服电话:4006-802-123

邮箱:services@zhixin-inv.com

公司网址:https://www.zhixin-inv.com/

腾安基金销售(深圳)有限公司注册地址:深圳市南山区科技中一路腾讯

大厦11 楼

法定代表人:刘明军

客服电话:95017 转1 转6 或 0755-

86013388

公司网址:https://www.tenganxinxi.com/

北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址:北京市北京经济技术开发区宏

达北路10 号5 层5122 室

法定代表人:周斌

联系人:马鹏程

联系电话:010-57756074

客服电话:400-786-8868

公司网址:

济安财富(北京)基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16 号

院1 号楼冠捷大厦3 层307 单元

法定代表人:杨健

联系人:李海燕

联系电话:13501184929

客服电话:400-673-7010

公司网址:

民商基金销售(上海)有限公司注册地址:上海市黄浦区北京东路666 号

H 区(东座)6 楼A31 室

法定代表人:贲惠琴

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

30

联系人:董筱爽

联系电话:18121169537

客服电话:021-50206003

公司网址:

西藏东方财富证券股份有限公司注册地址:上海市徐汇区宛平南路88 号金

座东方财富大厦

法定代表人:陈宏

联系人:付佳

联系电话:17717379005

客服电话:95357

公司网址:

上海大智慧基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区

杨高南路428 号1 号楼1102 单元

法定代表人:申健

联系人:施燕华

联系电话:18901685505

客服电话:021-20292031

公司网址:https://www.wg.com.cn

北京百度百盈基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区上地十街10 号1

幢1 层101

法定代表人:张旭阳

联系人:王语妍

联系电话:13810785862

客服电话:95055-9

公司网址:https://www.baiyingfund.com/

基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并

及时公告。

3.2 注册登记机构

名称:招商基金管理有限公司

地址:深圳市福田区深南大道7088 号

法定代表人:李浩

电话:(0755)83196445

传真:(0755)83196436

联系人:宋宇彬

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

31

3.3 律师事务所和经办律师

名称:上海源泰律师事务所

注册地址:上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼

负责人:廖海

电话:(021)51150298

传真:(021)51150398

经办律师:刘佳、张雯倩

联系人:刘佳

3.4 会计师事务所和经办注册会计师

名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址:北京市东长安街1 号东方广场东二办公楼八层

执行事务合伙人:邹俊

电话:(0755)2547 1000

传真:(0755)8266 8930

经办注册会计师:程海良、吴钟鸣

联系人: 蔡正轩

§4 基金名称

招商国企改革主题混合型证券投资基金

§5 基金类型

契约型开放式

§6 投资目标

本基金在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,把握国企改革过程中的投资机会

,力求超额收益与长期资本增值。

§7 投资范围

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

32

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包

括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、债券(含中小企业私募债)

、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货,以及法律法规或中国证监会允许基金

投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。

本基金为混合型基金,基金投资组合中股票资产占基金资产的60%-95%,其中,投资

于国企改革主题相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的80%;权证投资占基金资

产净值的0%-3%;任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留

的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%,其中,

现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准,

不需要再经基金份额持有人大会审议。

§8 投资策略

本基金采取主动投资管理模式。在投资策略上,本基金从两个层次进行,首先是进行

大类资产配置,尽可能地规避证券市场的系统性风险,把握市场波动中产生的投资机会;

其次是采取自下而上的分析方法,从定量和定性两个方面,通过深入的基本面研究分析,

精选国企改革主题中基本面良好、具有较好发展前景且价值被低估的优质上市公司。

1、资产配置策略

在资产配置方面,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发

行上市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、债券(含

中小企业私募债)、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货,以及法律法规或中

国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。

基金投资组合中股票资产占基金资产的60%-95%,其中,投资于国企改革主题相关的

股票资产的比例不低于非现金基金资产的80%;权证投资占基金资产净值的0%-3%;任何交

易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或者投资于到期日

在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%,其中,现金类资产不包括结算备

付金、存出保证金、应收申购款等。

2、股票投资策略

本基金的股票投资采取自下而上的方法,以深入的基本面研究为基础,从定量和定性

两个方面,精选国企改革主题上市公司中基本面良好、具有较好发展前景且价值被低估的

优质上市公司进行积极投资,构建投资组合。

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

33

(1)国企改革主题股票的界定

本基金所指的国企改革主题上市公司主要包括:

1)已实施改革方案的中央国有企业以及地方国有企业。

2)具有改革预期的中央国有企业以及地方国有企业,改革预期是指:

a)所在地区已经出台相关国有企业改革细则;

b)国家已针对行业出台国企改革政策;

c)其他针对国企改革的政策能找到明确对应标的。

3)受益于国企改革进程的非国有企业,包括行业准入门槛降低、国资退出、国资布局

调整等相关主题的非国有企业。

(2)行业配置策略

本基金将综合混合所有制改革所处阶段、经济周期阶段、政府产业政策、市场需求变

化、行业生命周期阶段及竞争格局、技术水平及发展趋势等因素,进行股票资产在各细分

子行业间的动态配置。

(3)个股选择

上市公司股票选择因素主要包括但不限于:改革预期(改革意愿、推动难度、受益模

式)、公司人力(战略管理、人才优势)、公司财力(财务能力、经营业绩)、公司物力

(技术优势、产品优势、创新能力)、公司相对优势(相对于行业内其他公司的独特和领

先之处)、公司销售与渠道能力。通过精选以上综合评价较高的公司进行投资。

(4)估值水平分析

基金管理人将对备选股票进行估值分析,采用的估值方法包括市盈率法(P/E)、市净

率法(P/B)、市盈率-长期成长法(PEG)、企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/

息税折旧摊销前利润法(EV/EBITDA)、自由现金流贴现模型(FCFF、FCFE)或股利贴现模

型(DDM)等。

通过估值水平分析,基金管理人将发掘出价值被低估或估值合理的股票。

3、债券投资策略

根据国内外宏观经济形势、财政、货币政策、市场资金与债券供求状况、央行公开市

场操作等方面情况,采用定性与定量相结合的方式,在确保流动性充裕和业绩考核期内可

实现绝对收益的约束下设定债券投资的组合久期,并根据通胀预期确定浮息债与固定收益

债比例;在满足组合久期设置的基础上,投资团队分析债券收益率曲线变动、各期限段品

种收益率及收益率基差波动等因素,预测收益率曲线的变动趋势,并结合流动性偏好、信

用分析等多种市场因素进行分析,综合评判个券的投资价值。在个券选择的基础上,投资

团队构建模拟组合,并比较不同模拟组合之间的收益和风险匹配情况,确定风险、收益最

佳匹配的组合。

4、中小企业私募债券投资策略

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

34

中小企业私募债具有票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差等特点。因

此本基金审慎投资中小企业私募债券。

针对市场系统性信用风险,本基金主要通过调整中小企业私募债类属资产的配置比例

,谋求避险增收。

针对非系统性信用风险,本基金通过分析发债主体的信用水平及个债增信措施,量化

比较判断估值,精选个债,谋求避险增收。

本基金主要采取买入持有到期策略;当预期发债企业的基本面情况出现恶化时,采取

“尽早出售”策略,控制投资风险。

另外,部分中小企业私募债内嵌转股选择权,本基金将通过深入的基本面分析及定性

定量研究,自下而上地精选个债,在控制风险的前提下,谋求内嵌转股权潜在的增强收益

5、资产支持证券的投资策略

本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产支持证券的质量和构成、利率风

险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析,评估其相对

投资价值并作出相应的投资决策,力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收

益。

6、权证投资策略

本基金对权证资产的投资主要是通过分析影响权证内在价值最重要的两种因素——标

的资产价格以及市场隐含波动率的变化,灵活构建避险策略,波动率差策略以及套利策略

7、股指期货投资策略

本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易,以管理投资组合的系统性风险

,改善组合的风险收益特性。

§9 投资决策程序

本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投

资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析员、交易员在投资管理过程中责任明确

、密切合作,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程

序如下:

(1)投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项;

(2)投资部门通过投资例会等方式讨论拟投资的个券,研究员提供研究分析与支持;

(3)基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合;

(4)基金经理发送投资指令;

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

35

(5)交易部审核与执行投资指令;

(6)数量分析人员对投资组合的分析与评估;

(7)基金经理对组合的检讨与调整。

在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等

投资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资

决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。

§10 业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:中证国有企业改革指数收益率×80%+中债综合指数收益率

×20%。

本基金为混合型基金,基金投资组合中股票资产占基金资产的60%-95%,其中,投资

于国企改革主题相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的80%;因此,本基金的基

准指数按照目标配置采用了复合指数,即中证国有企业改革指数收益率×80%+中债综合指

数收益率×20%。

中证国有企业改革指数是由中证指数有限公司编制的用以反映沪深证券市场内发生及

拟发生改革的国有企业公司的市场整体表现状况的指数。中债综合指数由中央国债登记结

算有限责任公司编制,该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。该指数

涵盖了银行间市场和交易所市场,成份券种包括除资产支持债和部分在交易所发行上市的

债券以外的其他所有债券,具有广泛的市场代表性,能够反映债券市场总体走势。本基金

管理人认为,该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。

§11 风险收益特征

本基金是一只主动管理的混合型基金,在证券投资基金中属于预期风险较高、预期收

益较高的基金产品,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型

基金。

§12 投资组合报告

招商国企改革主题混合型证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董

事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、

准确性和完整性承担个别及连带责任。

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

36

本投资组合报告所载数据截至2018 年9 月30 日,来源于《招商国企改革主题混合型

证券投资基金2018 年第3 季度报告》。

1 报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资585,188,840.81 87.25

其中:股票585,188,840.81 87.25

2 基金投资- -

3 固定收益投资40,079,040.00 5.98

其中:债券40,079,040.00 5.98

资产支持证券- -

4 贵金属投资- -

5 金融衍生品投资- -

6 买入返售金融资产20,000,000.00 2.98

其中:买断式回购的买入返售

金融资产

- -

7 银行存款和结算备付金合计17,706,737.60 2.64

8 其他资产7,718,505.68 1.15

9 合计670,693,124.09 100.00

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业- -

B 采矿业- -

C 制造业217,164,903.45 32.82

D 电力、热力、燃气及水生产

和供应业

- -

E 建筑业5,190,000.00 0.78

F 批发和零售业- -

G 交通运输、仓储和邮政业- -

H 住宿和餐饮业- -

I 信息传输、软件和信息技术

服务业

269,529,588.27 40.73

J 金融业92,970,849.09 14.05

K 房地产业- -

L 租赁和商务服务业- -

M 科学研究和技术服务业- -

N 水利、环境和公共设施管理333,500.00 0.05

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

37

O 居民服务、修理和其他服务

- -

P 教育- -

Q 卫生和社会工作- -

R 文化、体育和娱乐业- -

S 综合- -

合计585,188,840.81 88.44

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量(股)

公允价值

(元)

占基金资产净

值比例(%)

1 002065 东华软件4,000,000 36,000,000.00 5.44

2 601688 华泰证券2,250,000 35,437,500.00 5.36

3 600030 中信证券2,099,961 35,048,349.09 5.30

4 603799 华友钴业650,000 34,638,500.00 5.24

5 300571 平治信息600,000 34,290,000.00 5.18

6 300059 东方财富3,000,000 33,750,000.00 5.10

7 000977 浪潮信息1,300,000 31,304,000.00 4.73

8 000066 中国长城4,500,000 29,565,000.00 4.47

9 300348 长亮科技1,200,000 29,436,000.00 4.45

10 603019 中科曙光550,000 25,784,000.00 3.90

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券- -

2 央行票据- -

3 金融债券40,079,040.00 6.06

其中:政策性金融债40,079,040.00 6.06

4 企业债券- -

5 企业短期融资券- -

6 中期票据- -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单- -

9 其他- -

10 合计40,079,040.00 6.06

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

38

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号债券代码债券名称数量(张) 公允价值(元)

占基金资产净值比

例(%)

1 018005 国开1701 398,400 40,079,040.00 6.06

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投

资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货合约。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易,以管理投资组合的系统性风险

,改善组合的风险收益特性。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

39

根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

10.3 本期国债期货投资评价

根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

11 投资组合报告附注

11.1

报告期内基金投资的前十名证券除华泰证券(证券代码601688)外其他证券的发行主

体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

根据2018 年9 月30 日发布的相关公告,该证券发行人因内部制度不完善,涉嫌违反法

律法规,被中国银行间市场交易商协会警示。

对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法

律法规和公司制度的要求。

11.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度

和流程上要求股票必须先入库再买入。

11.3 其他资产构成

序号名称金额(元)

1 存出保证金576,634.75

2 应收证券清算款6,310,757.36

3 应收股利-

4 应收利息734,907.47

5 应收申购款96,206.10

6 其他应收款-

7 待摊费用-

8 其他-

9 合计7,718,505.68

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

40

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。

§13 基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险

,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

阶段

净值增

长率①

净值

增长

率标

准差

业绩比较

基准收益

率③

业绩比较

基准收益

率标准差

①-③ ②-④

2015.06.29-2015.12.31 11.80% 1.16% -15.73% 2.65% 27.53% -1.49%

2016.01.01-2016.12.31 -20.48% 1.74% -11.92% 1.42% -8.56% 0.32%

2017.01.01-2017.12.31 8.21% 1.02% 12.35% 0.55% -4.14% 0.47%

2018.01.01-2018.06.30 -10.91% 1.57% -11.00% 0.94% 0.09% 0.63%

2018.01.01-2018.09.30 -18.61% 1.58% -11.55% 1.01% -7.06% 0.57%

自基金成立起至2018.09.30 -21.70% 1.43% -26.24% 1.43% 4.54% 0.00%

注:本基金合同生效日为2015 年6 月29 日。

§14 基金的费用概览

14.1 基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金的证券、期货交易费用;

7、基金的银行汇划费用;

8、基金相关账户的开户及维护费用;

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

41

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

14.2 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管

人核对一致后,由基金托管人复核后于次月首日起2-5 个工作日内从基金财产中一次性支

付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。托管费计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人

核对一致后,由基金托管人复核后于次月首日起2-5 个工作日内从基金财产中一次性支取

。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

上述“14.1 基金费用的种类中第3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按

费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

14.3 不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

14.4 费用调整

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

42

在法律法规规定的范围内,基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情

况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基

金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2 日在至少一种指定媒介和基金管理人网站

上公告。

14.5 基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

14.6 与基金销售有关的费用

1、申购费用

本基金申购采用金额申购方式,申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申

购,费率按单笔分别计算。

申购金额(M) 申购费率

M<100 万1.5%

100 万≤M<200 万1.0%

200 万≤M<500 万0.6%

M≥500 万每笔1000 元

本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销售、登

记等各项费用。

申购费用的计算方法:

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

申购费用=申购金额-净申购金额

申购费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第2 位,小数点后第3 位开始

舍去,舍去部分归基金财产。

2、赎回费用

本基金的赎回费率按基金份额持有期限递减,费率如下:

连续持有时间(N) 赎回费率

N<7 日1.5%

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

43

7 日≤N<30 日0.75%

30 日≤N<1 年0.5%

1 年≤N<2 年0.25%

N≥2 年0%

(注:1 年指365 天,2 年为730 天,依此类推)

赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率

赎回费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第2 位,小数点后第3 位开始

舍去,舍去部分归基金财产。

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时

收取。对持续持有期少于7 日的投资人收取1.5%的赎回费,对持续持有期少于30 日且不

少于7 日的投资人收取0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有

期少于3 个月且不少于30 日的投资人收取0.5%的赎回费,并将赎回费总额的75%计入基金

财产;对持续持有期长于3 个月但少于6 个月的投资人收取0.5%的赎回费,并将赎回费总

额的50%计入基金财产;对持续持有期长于6 个月的投资人,应当将赎回费总额的25%计入

基金财产。如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动,本基金将依新法规进行修改,不

需召开持有人大会。

3、转换费用

(1)各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。

(2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,对持续持有期少于7 日的

投资人收取1.5%的赎回费,对持续持有期少于30 日且不少于7 日的投资人收取0.75%的赎

回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少于3 个月且不少于30 日的投资

人收取0.5%的赎回费,并将赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期长于3 个月但

少于6 个月的投资人收取0.5%的赎回费,并将赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持

有期长于6 个月的投资人,应当将赎回费总额的25%计入基金财产。

(3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转

入基金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率

(费用)档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差

费用。

(4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。

4、基金管理人官网交易平台交易

网上交易,详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及

基金管理人公告。

5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或费方式,并最迟应于新的费率

招商国企改革主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

44

或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定

基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部

门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低本基金的销售费用。

基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前

公告。

§15 对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运

作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及

其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2018 年8 月10 日刊登的本基金招募说明书

进行了更新,并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了

内容补充和数据更新。

本次主要更新的内容如下:

1、更新了“重要提示”。

2、更新了“释义”。

3、在“基金管理人”部分,更新了“主要人员情况”。

4、在“基金托管人”部分,更新了“证券投资基金托管情况”。

5、在“相关服务机构”部分,更新了“基金份额销售机构”,更新了“律师事务所和

经办律师”。

6、在“基金的投资”部分,更新了“基金投资组合报告”。

7、更新了“基金的业绩”。

8、更新了“其他应披露事项”。

招商基金管理有限公司

本站所收集的资源来源于互联网公开资料,转载的目的在于传递更多信息及用于网络分享,并不代表本站赞同其观点和对其真实性负责,也不构成任何其他建议。本站部分作品是由网友自主投稿和发布,本站仅为交流平台,不为其版权负责。

上一篇:上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新)
下一篇:方正富邦货币市场基金招募说明书(更新)2018年第2号

热门tag