国富新趋势混合:基金份额发售公告(2018

admin 2018-01-05 19:04:26 导读

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               富兰克林国海新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告




富兰克林国海新趋势灵活配置混合型证券
              投资基金




           基金份额发售公告




      基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司

      基金托管人:中国工商银行股份有限公司




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                          富兰克林国海新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告



                            重要提示
    1、本基金的募集申请经中国证监会证监许可[2017]1549 号文注册。中国证
监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判
断、推荐或者保证。
    2、本基金是混合型证券投资基金。
    3、本基金管理人和注册登记机构为国海富兰克林基金管理有限公司(下称
“本公司”)。基金托管人为中国工商银行股份有限公司(简称“工商银行”)。
    4、本基金自 2018 年 1 月 8 日至 2018 年 2 月 2 日止,通过本公司的直销柜
台、直销网上交易、直销电话交易和其他销售机构的销售网点公开销售。各销售
机构的业务办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定。
    5、本基金的募集对象是符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人
投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
    6、基金投资者欲认购本基金,需开立基金管理人的基金账户,若已经在基
金管理人处开立基金账户,则不需要再次办理开户手续,发售期内基金销售网点
同时为基金投资者办理开户和认购手续。在发售期间,基金投资者应按照基金销
售机构的规定,到相应的基金销售网点填写认购申请书,并足额缴纳认购款。
    7、在募集期内,代销网点、直销网上交易以及直销电话交易基金投资者每
次认购本基金的最低金额为 10 元(含认购费),直销柜台基金投资者首次认购
本基金的最低金额为 100,000 元(含认购费),追加认购的最低金额为 10 元(含
认购费)。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构
的业务规定为准。

    8、本基金的有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金
份额持有人所有,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
    9、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销
售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为
准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权
利。
    10、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基


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金的详细情况,请仔细阅读 2018 年 1 月 5 日刊登在《上海证券报》、《中国证
券报》和《证券时报》上的《富兰克林国海新趋势灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书》。
    11、募集期内,本基金还有可能新增销售机构,敬请留意近期本公司及各销
售机构的公告,或拨打本公司及各销售机构客户服务电话咨询。
    12、本基金的《招募说明书》、《基金合同》及本公告将发布在本公司网站
()。投资者亦可通过本公司网站下载基金直销申请表格,了
解基金发售相关事宜。
    13、投资者可拨打本公司客户服务电话(4007004518、95105680 和 021-3878
9555)及销售机构客户服务电话咨询购买事宜。各销售基金的销售网点、业务办
理日期和具体时间等事项的详细情况参照各销售机构在其销售区域当地的公告。
    14、本公司可综合各种情况对发售安排、募集期限等做适当调整,并及时公
告。
    15、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,
投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断
市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得所持有份
额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:
市场风险(包括政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、信用
风险、购买力风险、债券收益率曲线风险、再投资风险和波动性风险)、管理风
险,流动性风险、本基金的特有风险(包括金融衍生品投资风险、中小企业私募
债券投资风险、汇率风险、境外市场风险和港股交易失败风险)、操作或技术风
险、合规性风险及其他风险等等。本基金为混合型基金,基金的预期风险与预期
收益水平高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金,属于证券投资基金
中的中高风险收益特征的投资品种。本基金将通过港股通投资于香港市场股票,
需承担汇率风险以及境外市场的风险。
    16、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。


一、 本次募集基本情况

    (一)基金名称及代码


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   基金名称:富兰克林国海新趋势灵活配置混合型证券投资基金(简称:国富
新趋势混合)

   (基金代码:国富新趋势混合 A:005552;国富新趋势混合 C:005553)

   (二)基金类别
   混合型证券投资基金
   (三)基金运作方式
   契约型开放式
   (四)基金存续期限
   不定期
   (五)基金份额面值
   基金份额初始发售面值为人民币 1.00 元,按面值发售。
   (六)募集对象
    符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资人。


   (七)募集场所
   1、直销机构:
   机构名称:国海富兰克林基金管理有限公司
   办公地址:上海浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
   联系人:王蓉婕
   电话:021-3855 5678
   传真:021-6887 0708
   网站:


   2、其他销售机构:
   其他销售机构的联系方式请见“九、本次发售有关当事人和中介机构” 中
“4、销售”的相关内容。


   (八)募集时间安排与基金合同生效

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    1、本基金的募集期自 2018 年 1 月 8 日至 2018 年 2 月 2 日(如需延长,最
长不超过自基金发售之日起的 3 个月)。本基金募集期内,在基金募集份额总额
不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200
人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并
在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监
会办理基金备案手续。若未达法定备案条件,本基金将在自基金份额发售之日起
的 3 个月内继续发售。若 3 个月期满,本基金仍未达到法定备案条件,则本基金
基金合同不能生效,基金管理人承担全部的募集费用,并将已募集资金加计银行
同期活期存款利息在募集期结束后 30 天内退还给基金认购人。
    2、基金管理人办理完毕基金备案手续后,基金合同生效。本基金的有效认
购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利
息转份额的具体数额以登记机构的记录为准,所折算成的份额不受最低认购份额
限制。利息折成基金认购份额不收取认购费、不受最低认购份额限制。利息折成
份额的计算保留 2 位小数、精确到 0.01 份,第 3 位小数四舍五入,由此产生的
误差在基金资产中列支。


二、 发售方式及相关规定

    1、募集期内,本公司的直销网点及基金销售机构的销售网点将同时面向机
构投资者和个人投资者发售本基金。
    2、代销网点、直销网上交易以及直销电话交易基金投资者每次认购本基金
的最低金额为10元(含认购费),直销柜台基金投资者首次认购本基金的最低金
额为100,000 元(含认购费),追加认购的最低金额为10元(含认购费)。各销售
机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。
    3、认购申请一经受理不得撤销。


三、 认购方式与费率

    本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费用;C 类基金份额不收取认购费
用,但从本类别基金资产中计提销售服务费。



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    募集期投资人可以多次认购本基金,A 类基金份额的认购费用按每笔 A 类
基金份额认购申请单独计算。

    本基金 A 类基金份额的认购费率如下:

    认购金额(含认购费)                                  认购费率

    100 万元以下                                          0.80%

    100 万元(含)以上,500 万元以下                      0.50%

    500 万元(含)以上                                    1000 元/笔

    本基金 A 类基金份额认购费不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、
销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

    本基金认购采用“金额认购,份额确认”的方式,认购份额的计算保留到小
数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基
金财产承担。

    1、对于认购本基金 A 类基金份额的投资人,认购份额的计算方法如下:

    净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

    认购费用 =认购金额-净认购金额

    认购份额=(净认购金额+认购期间的利息)/基金份额初始面值

    认购份额计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后 2 位以后的部分四舍五入,
由此产生的误差在基金财产中列支。

    例:某投资人投资 5,000 元认购本基金 A 类基金份额,认购期间利息为 2 元,
则其可得到的基金份额计算如下:

    净认购金额=5,000/(1+0.80%)=4,960.32 元

    认购费用=5,000-4,960.32=39.68 元

    认购份额=(4,960.32+2)/1.00=4,962.32 份

    即投资人投资 5,000 元认购本基金 A 类基金份额,可得到 4,962.32 份本基金
A 类基金份额。


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    2、对于认购本基金 C 类基金份额的投资人,认购份额的计算方法如下:

    认购份额=(认购金额+认购期间的利息)/基金份额初始面值

    例:某投资人投资 5,000 元认购本基金 C 类基金份额,认购期间利息为 2 元,
则其可得到的基金份额计算如下:

    认购份额=(5,000+2)/1.00=5,002.00 份

    即投资人投资 5,000 元认购本基金 C 类基金份额,可得到 5,002.00 份基金 C
类基金份额。




四、 个人投资者开户与认购程序

    个人投资者可到各销售网点办理基金的认购。办理认购申请之前,投资者必
须先开立我公司基金账户。除法律、法规另有规定外,注册登记机构的注册登记
系统原则上为一个投资者只设立一个基金账户。个人投资者有效身份证件只能使
用中华人民共和国居民身份证、中华人民共和国护照、文职证、警官证、港澳居
民来往内地通行证及台湾居民来往大陆通行证;除上述明确列举的有效身份证件
以外,投资者提交其它证件的,由注册登记机构最后认定其是否有效。
    个人投资者开立基金账户成功后,基金注册登记机构将向投资者分配基金账
号。个人投资者可从递交开户申请后的第二个工作日起到开户网点办理开户业务
确认手续。
    (一)证券公司
    以下开户和认购程序原则上适用于销售本基金的证券公司。此程序仅供投资
者参考,具体程序以各证券公司的规定和说明为准。
    1、开户和认购业务的办理时间
    本基金份额发售日(2018 年 1 月 8 日至 2018 年 2 月 2 日),营业时间为
9:30-15:00(周六、周日及节假日不受理)。
    2、个人投资者开户与认购的程序

    (1)事先在证券公司营业部开立资金账户,并存入足额认购资金;

    (2)到营业网点提交以下材料,办理开户手续:

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    ① 本人有效身份证件原件及复印件;

    ② 本人资金账户卡;

    ③ 填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》。

    (3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。

    3、注意事项

    (1)若有其他方面的要求,以各证券公司的说明为准;

    (2)客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据,也可以在 T+2 日起(含该
日)通过电话等方式查询基金的确认信息。


    (二)本公司直销中心
    1、开户及认购业务的办理时间
    本基金份额发售日为 2018 年 1 月 8 日至 2018 年 2 月 2 日。直销柜台业务
办理时间为基金份额发售日的 9:00-17:00(周六、周日及节假日不受理)。直
销网上交易系统在基金份额发售日除最后一个发售日外全天接受业务办理,每个
工作日 17:00 之后递交的申请将顺延至下一工作日办理。(注:直销网上交易系
统在最后一个发售日的业务办理截止时间为 17:00。)
    2、开户及认购程序

    (1)到本公司的直销柜台(认购地点及联系方式同前),提供下列资料办
理基金的开户和认购手续:

    ① 本人有效身份证件原件及复印件(身份证、警官证、文职证、港澳居民
来往内地通行证及台湾居民来往大陆通行证)。除上述明确列举的有效身份证件
以外,投资者提交其它证件的,由注册登记机构根据届时有效的法律法规最后认
定其是否有效 ;

    ② 填妥的《日常账户业务申请表(个人客户版)》和《日常交易业务申请
表》;

    ③ 同名的银行卡或储蓄存折或指定银行账户开户证明原件及复印件;

    ④ 填妥的《基金投资风险提示函(个人客户版)》;


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    ⑤ 办理认购时还需提供加盖银行受理章的付款凭证回单联原件及复印件;

    ⑥ 个人投资者可以开通传真交易,需提供本人签章的《传真交易协议书(个
人客户版)》一式三份;

    ⑦对于在境内工作生活的港澳台居民除需提供以上资料外,还须提供或出示
以下材料:

    a 出示有效的香港、澳门、台湾居民身份证原件,提供复印件;

    b 出示公安机关出具的临时住宿登记证明表原件,提供复印件;

    c 港澳台居民应当以港澳台投资人的境内银行人民币结算账户作为其交易
资金的银行账户;

    d 在境内工作生活的港澳台居民还需根据《政要人士资金来源调查问卷》上
的“政要”定义确认自己的身份。如为政要人士,则须填写该表以确认其资金来
源。

    ⑧填妥的《个人投资者税收居民身份声明文件》;

    (2)缴款。投资者申请认购本基金,应先到指定银行账户所在银行,将足
额认购资金从指定银行账户划入国海富兰克林基金管理有限公司指定的任一直
销专户。国海富兰克林基金管理有限公司直销中心不接受现金和本票。

    本公司直销中心专户具体账户信息如下:

    户名:国海富兰克林基金管理有限公司直销专户

    账号:03492300040004769

    开户行: 中国农业银行上海卢湾支行

    交换号:034923

    联行行号:092802

    人行大额跨行支付行号:103290028025



    户名:国海富兰克林基金管理有限公司直销专户


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   账号:442959213535

   开户行: 中国银行上海市正大广场支行

   交换号:044188

   联行行号:40358

   人行大额跨行支付行号:104290006082



   户名:国海富兰克林基金管理有限公司直销专户

   账号:1001141529025700339

   开户行:中国工商银行上海市正大广场支行

   交换号:021415

   联行行号:20304006

   人行大额跨行支付行号:102290014152



   户名:国海富兰克林基金管理有限公司

   账号:310065109018800006150

   开户行:交通银行上海东方汇经支行

   人行大额跨行支付行号:301290051427



   注:客户汇款时应在“汇款人”栏中填写其在直销系统开户时登记的名称和
认购基金的名称。

   投资者若未向上述账户划付,造成其认购不成功的,本公司及“国海富兰克
林基金管理有限公司直销专户”的开户银行不承担任何责任。

   (3)个人投资者也可通过本公司网上交易系统办理开户和基金认购业务

   投资者办理网上交易业务时,应持有本公司网上交易可接受的银行卡,并在
银行卡中备足认购资金及相应的转账费用。

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    网上交易的具体规则及可接受的银行卡范围,以“直销网上交易业务规则”
以及相关公告的具体规定为准。网上交易相关详情,投资者可访问我公司网站
()。

    3、注意事项

    (1)在直销中心开立基金账户的个人投资者须指定一个银行账户作为投资
者基金交易过程中资金往来的结算账户。

    (2)若通过直销柜台办理认购的投资者当日未将足额资金划付到账,则当
日提交的申请顺延受理,以资金到账日作为认购申请的受理日(即有效申请日),
认购资金最迟须在认购截止日的 16:00 前到达本公司直销账户。

    (3)募集期结束,以下将被认定为无效认购:

    ① 投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;

    ② 投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的;

    ③ 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的;

    ④ 投资者的认购资金未在认购申请单约定的有效期内到达本公司指定账户
的;

    ⑤ 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

    4、其他:

    (1) 请有意在直销柜台认购基金的投资者提早向直销柜台索取开户和认购
须填写的《日常账户业务申请表(个人客户版)》、《日常交易业务申请表》、
《基金投资风险提示函(个人客户版)》;投资者也可以通过本公司网站
()下载以上业务单据或向直销柜台索取,但必须保证在办理
申请时提交的材料为本公司所要求的全套原样文件格式;以上直销单据的填写样
单也可以从本公司网站下载或向直销柜台索取。

    (2)投资者办理申请时向直销柜台提供的复印件和下载的单据须统一使用
标准的 A4 纸。

    (3)直销柜台与销售网点的申请书格式不同,请勿混用。


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五、 机构投资者的开户与认购程序

    机构投资者可到本公司直销中心或各销售网点办理基金的开户与认购。
    机构投资者开立基金账户成功后,基金注册登记机构将向其分配基金账户号
码。机构投资者可从递交开户申请后的第二个工作日起到开户网点办理开户业务
确认手续。
    (一)机构投资者在本公司直销中心办理开户和认购
    1、开户及认购业务的办理时间:
    本基金份额发售日为 2018 年 1 月 8 日至 2018 年 2 月 2 日。直销柜台业务
办理时间为基金份额发售日的 9:00-17:00(周六、周日及节假日不受理)。

    (1)开户程序及所需材料

    机构投资者(不包括合格境外投资者)在直销中心申请开立基金账户须提供
以下材料:

    a、出示有效企业法人营业执照或注册登记证书、组织机构代码证和税务登
记证原件,提供加盖单位公章的复印件;

    b、填妥的《授权委托书(机构客户版)》;

    c、在办理该项业务时,如由授权代表代为行使法定代表人的相关权利,则
须出示经该法定代表人授权的相关证明文件的原件,提供加盖单位公章的复印
件;

    d、出示法定代表人有效身份证件,提供复印件;

    e、出示负责人有效身份证件,提供复印件;

    f、出示业务经办人有效身份证件,提供复印件;

    g、填妥的预留印鉴卡一式三份(预留印鉴必须包括至少两枚印章,且至少
其中一枚印章为公章);

    h、出示指定银行交收账户的开户证明原件,提供原件或加盖公章或预留印
鉴的复印件。在法律法规允许的情况下,投资者指定的银行交收账户与所开立的
产品账户名称不一致时,须提供加盖公章或预留印鉴的相关说明文件;


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                         富兰克林国海新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告


    i、提供填妥的并加盖公章和法定代表人签章的《日常账户业务申请表(机
构客户版)》;

    j、机构投资者可以开通传真交易,需提供加盖公章和法人章的《传真交易
协议书(机构客户版)》一式四份;

    k、填妥的《基金投资风险提示函(机构客户版)》;

    l、填妥的《机构投资者税收居民身份声明文件》(相关法律法规另有约定
的除外),若在该文件中选择机构类别为消极非金融机构的,还需同时提供填妥
的《控制人税收居民身份声明文件》;

    m、出示有效的开展金融相关业务资格证明原件,提供加盖单位公章的复印
件(若有);

    n、若产品作为投资者的,需提供加盖单位公章的产品成立、备案证明文件
等资料的复印件。

    合格境外机构投资者在直销中心申请开立基金账户须提供下列材料:

    a、填妥的《授权委托书(机构客户版)》;

    b、出示业务经办人有效身份证件,提供复印件;

    c、填妥的预留印鉴卡一式三份(预留印鉴必须包括至少两枚印章,且至少
其中一枚印章为公章);

    d、出示指定银行交收账户的开户证明原件,提供原件或加盖公章或预留印
鉴的复印件。在法律法规允许的情况下,投资者指定的银行交收账户与所开立的
产品账户名称不一致时,须提供加盖公章或预留印鉴的相关说明文件;

    e、提供填妥的的《日常账户业务申请表(机构客户版)》;

    f、机构投资者可以开通传真交易,需提供《传真交易协议书(机构客户版)》
一式四份;

    g、填妥的《基金投资风险提示函(机构客户版)》。

    h、出示中国证监会颁发的《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》原
件,提供加盖单位公章的复印件;


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    i、出示国家外汇管理局颁发的《合格境外机构投资者外汇登记证》原件,
提供加盖单位公章的复印件;

    j、出示合格境外机构投资者对托管人的授权委托书原件,提供加盖单位公
章的复印件;

    k、出示合格境外投资者托管人资格证书原件,提供加盖单位公章的复印件。

    l、填妥的《机构投资者税收居民身份声明文件》(相关法律法规另有约定
的除外),若在该文件中选择机构类别为消极非金融机构的,还需同时提供填妥
的《控制人税收居民身份声明文件》;

    m、出示有效的开展金融相关业务资格证明原件,提供加盖单位公章的复印
件(若有);

    n、若产品作为投资者的,需提供加盖单位公章的产品成立、备案证明文件
等资料的复印件。

    说明事项:在直销中心开立基金账户的机构投资者须指定一个银行账户作为
投资者基金交易过程中资金往来的结算账户。

    (2)认购程序及所需材料

    I.机构投资者认购基金必须提供以下材料

    ① 授权经办人的身份证件原件及复印件;

    ② 填妥的加盖预留印鉴的《日常交易业务申请表》。

    如投资者以传真交易方式提交申请,则不受上款约定,具体办理方式参见《传
真交易协议书》中的相关约定。

    II.缴款

    ① 机构投资者申请认购本基金,应先到指定银行账户所在银行,将足额认
购资金从指定银行账户以“贷记凭证”或“电汇”方式划入国海富兰克林基金管
理有限公司开立的任一直销专户。国海富兰克林基金管理有限公司直销中心不接
受机构投资者的现金及除上述方式之外的其他方式的转账划款。

    ② 机构投资者必须将认购资金划入国海富兰克林基金管理有限公司开立的


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任一直销专户,具体账户信息如下:

   户名:国海富兰克林基金管理有限公司直销专户

   账号:03492300040004769

   开户行:中国农业银行上海卢湾分行

   交换号:034923

   联行行号:092802

   人行大额跨行支付行号:103290028025



   户名:国海富兰克林基金管理有限公司直销专户

   账号:442959213535

   开户行: 中国银行上海市正大广场支行

   交换号:044188

   联行行号:40358

   人行大额跨行支付行号:104290006082



   户名:国海富兰克林基金管理有限公司直销专户

   账号:1001141529025700339

   开户行:中国工商银行上海市正大广场支行

   交换号:021415

   联行行号:20304006

   人行大额跨行支付行号:102290014152



   户名:国海富兰克林基金管理有限公司

   账号:310065109018800006150


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    开户行:交通银行上海东方汇经支行

    人行大额跨行支付行号:301290051427



    注:客户汇款时应在“汇款人”栏中填写其在直销系统开户时登记的名称和
认购基金的名称。

    投资者若未向上述账户划付,造成其认购不成功的,本公司及“国海富兰克
林基金管理有限公司直销专户”的开户银行不承担任何责任。

    III.注意事项

    (1)若通过直销柜台办理认购的投资者当日未将足额资金划付到账,则当
日提交的申请顺延受理,以资金到账日作为认购申请的受理日(即有效申请日),
认购资金最迟须在认购截止日的 16:00 前到达本公司直销账户。

    (2)募集期结束,以下将被认定为无效认购:

    ① 投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;

    ② 投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的;

    ③ 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的;

    ④ 投资者的认购资金未在认购申请单约定的有效期内到达本公司指定账户
的;

    ⑤ 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

    (3)其他:

    ① 请有意在直销柜台认购基金的机构投资者提早向直销柜台索取开户和认
购须填写的《日常账户业务申请表(机构客户版)》、《日常交易业务申请表》、
《预留印鉴卡》、《授权委托书(机构客户版)》、《基金投资风险提示函(机
构客户版)》;投资者也可以通过本公司网站()下载以上业
务单据或向直销柜台索取,但必须保证在办理申请时提交的材料为本公司所要求
的全套原样文件格式;以上直销单据的填写样单也可以从本公司网站下载或向直
销柜台索取。


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    ② 机构投资者办理申请时向直销柜台提供的复印件和下载的单据须统一使
用标准的 A4 纸。

    ③ 直销柜台与其他销售网点的申请书格式不同,请勿混用。



    (二)机构投资者在证券公司代销网点办理开户和认购
    以下开户和认购程序原则上适用于销售本基金的证券公司。此程序仅供投资
者参考,具体程序以各证券公司的规定和说明为准。
    1、开户和认购的时间
    本基金份额发售日(2018 年 1 月 8 日至 2018 年 2 月 2 日)的 9:30-15:00
(周六、周日及节假日不受理)。
    2、机构投资者开户和认购程序
    (1)事先在证券公司营业部开立资金账户,并存入足额认购资金。如果没有,
携带如下材料到营业部办理资金账户开户,同时办理基金账户开户。
    ① 机构证件原件和加盖公章的复印件:营业执照副本原件和加盖公章的复
印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件;
    ② 经办人证件原件和复印件;
    ③ 填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》;
    ④ 法定代表人签发的授权委托书(加盖公章);
    (2)如果已有资金账户,到网点提交以下材料办理开户手续:
    ① 填妥的开户申请表;
    ② 有效法人营业执照(副本)或其他主管部门颁发的注册登记证书,上述文件
需同时提供复印件(加盖机构公章);
    ③ 机构经办人身份证件及复印件;
    ④ 开户授权委托书(加盖机构公章和法定代表人私章);
    ⑤ 证券公司资金账户卡。
    (3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。
    3、注意事项
    (1)若有其他方面的要求,以各证券公司的说明为准;
    (2)客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据,也可以在 T+2 日通过电


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话等方式查询基金公司的确认信息。


六、 清算与交割

    (一)本基金募集期间,全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中,认
购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金持有人所有,其中利
息以注册登记机构的记录为准。利息折成基金认购份额不收取认购费、不受最低
认购份额限制。利息折成份额的计算保留 2 位小数、精确到 0.01 份,第 3 位小
数四舍五入,由此产生的误差在基金财产中列支。
    (二)本基金权益登记由基金注册登记机构(国海富兰克林基金管理有限公
司)在发售结束后完成过户登记。


七、 基金的验资与基金合同生效

    (一)基金募集期限届满,募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第
四十四条的规定,并具备下列条件的,基金管理人按照规定办理验资和基金备案
手续:
    1、基金募集总份额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币;
    2、基金份额持有人的人数不少于 200 人。
    (二)自募集期限届满之日起十日内,本基金管理人委托具有证券从业资格
的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告,并由基金注册登记机构出
具认购户数证明,自收到验资报告之日起十日内,向中国证监会提交验资报告,
办理基金备案手续。
    (三)自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生
效。
    (四)本基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日刊登基金合同生效公
告。
    (五)基金募集期限届满,募集的基金份额总额不符合《证券投资基金法》
第四十四条的规定,或不具备以上基金净认购金额、认购户数的,基金管理人应
当承担下列责任:
    1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

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    2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同
期活期存款利息;
    3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。


八、 发售费用

    本次基金发售中所发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费
等发售费用不从基金资产中支付。若基金发售失败,发售费用由基金管理人承担。


九、 本次发售有关当事人和中介机构

    (一)基金有关当事人及销售机构
    1、基金管理人
    机构名称:国海富兰克林基金管理有限公司
    办公地址:上海浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
    法定代表人:吴显玲
    联系人:施颖楠
    电话: 021-3855 5561
    传真: 021-6888 0981
    公司网站:


    2、基金托管人
    机构名称:中国工商银行股份有限公司(简称:“中国工商银行”)
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    成立时间:1984 年 1 月 1 日
    法定代表人:易会满
    注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
    联系人:郭明
    工商银行客服电话:95588

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公司网站:


3、直销机构:
机构名称:国海富兰克林基金管理有限公司
办公地址:上海浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
联系人:王蓉婕
电话:021-3855 5678
传真:021-6887 0708


 4、其他销售机构
(1) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人:何春梅
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人:牛孟宇
客户服务电话: 95563
公司网址:


(2) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:010-85130588
传真:010-65182261
联系人:权唐
客户服务电话:95587
公司网址:



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(3) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:朱雅崴
客户服务电话:400-8888-666 / 95521
公司网址:


(4) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
电话:010-66568450
传真:010-66568990
联系人:邓颜
客户服务电话:400-888-8888
公司网址:


(5) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:黄莹
客户服务电话:95523、4008895523
公司网址:



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(6) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话:010-60838696
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客户服务电话:95548
公司网址:


(7) 中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889357
联系人:吴阳
客户服务电话:95538
公司网址: 


(8) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
电话:0431-85096517
联系人:安岩岩
客户服务电话:95360
公司网址:



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(9) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人:林义相
电话:010-66045608
传真: 010-66045152
联系人:李景平
客户服务电话: 010-66045678
公司网址:
天相基金网网站:


(10) 南京证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址:江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人:步国旬
电话:025-52310550
传真: 025-52310586
联系人:王万君
客户服务电话:95386
公司网址:


(11) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
客户服务电话:400-8001-001



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公司网址:


(12) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人:李俊杰
电话:021-53686888
传真:021-53686100-7008,021-53686200-7008
联系人:邵珍珍
客户服务电话:021-962518
公司网址:


(13) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨、李芳芳
客户服务电话:95525
公司网址:


(14) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦



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    客户服务电话:95531;400-888-8588
    公司网址:


    (15) 申万宏源西部证券有限公司
    注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
    办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室(邮编:830002)
    法定代表人:许建平
    电话:010-88085858
    传真:010-88085195
    联系人:李巍
    客户服务电话:400-800-0562
    公司网址:


    (16) 华福证券有限责任公司
    注册地址:福州市五四路新天地大厦 7、8 层
    办公地址:福州市五四路新天地大厦 7、8 层
    法定代表人:黄金琳
    电话:0591-83893286
    传真:0591-87383610
    联系人:徐松梅
    客户服务电话:96326(福建省外加拨 0591)
    公司网址:


    (17) 长江证券股份有限公司
    注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
    办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
    法定代表人:杨泽柱



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    电话:027-65799999
    传真:027-85481900
    联系人:奚博宇
    客户服务电话:95579 或 4008-888-999
    客户服务网站:


    (18) 中信证券(山东)有限责任公司
    注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
    办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
    法定代表人:杨宝林
    电话:0532-85022326
    传真:0532-85022605
    联系人:孙秋月
    客户服务电话:95548
    公司网址:


    (19) 中信期货有限公司
    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
    法定代表人:张皓
    电话:0755-23953913
    传真:0755-83217421
    联系人: 洪诚
    公司网站:
    客服电话:400-990-8826


    (20) 平安证券股份有限公司



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注册地址:深圳福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 层
法定代表人:曹实凡
电话:021-38631117
传真:021-58991896
联系人: 石静武
客户服务电话:95511-8
公司网址:stock.pingan.com


(21) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:吴坚
电话:023-63786633
传真:023-63786212
联系人:张煜
客户服务电话:95355 、4008096096
公司网址: 


(22) 大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层
法定代表人:袁顾明
电话: 021-20324155
传真:021-20324199
联系人:赵明
客户服务电话:4009282266
公司网址:




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   (23) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
   注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
   办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
   法定代表人:林卓
   联系人:孙先帅
   电话:0411-88891212
   传真:0411-88891212
   客户服务电话:400-6411-999
   公司网址: 


   (24) 上海基煜基金销售有限公司
   注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰
和经济发展区)
   法定代表人:王翔
   联系人:张巍婧
   电话:021-65370077-255
   传真:021-55085991
   客户服务电话:021-65370077
   公司网址:


   (25) 一路财富(北京)信息科技股份有限公司
   注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
   办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
   法定代表人:吴雪秀
   电话:010-88312877
   传真:+86(10)88312099
   联系人:徐越
   客户服务电话:4000011566
   公司网址: 



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(26) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509988
传真:021-64385308
客户服务电话:400-1818-188
公司网址:


(27) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
电话:0571-26888888
传真:0571-26697013
客户服务电话:4000-766-123
公司网址:


(28) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌

联系人:王诗玙

电话:021-20613643
传真:021-68596916
客户服务电话:400-700-9665
公司网址:


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(29) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人:汪静波
联系人: 朱了
电话:021-38509639
传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399
公司网址:


(30) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客户服务电话:4006-788-887
公司网址: 及 


(31) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路邮电新闻大厦 15-1 号 2 楼
法定代表人:闫振杰
联系人:李晓芳
电话:010-59601366
传真:010-62020355
客户服务电话:4008188000



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公司网址:


(32) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
电话:010-85650628
传真:021-20835879
客户服务电话:400-920-0022
公司网址:licaike.hexun.com


(33) 众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:李招弟
联系人:李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客户服务电话:400-876-9988
公司网址:


(34) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
联系人:詹慧萌
电话:021-20691832
传真:021-20691861
客户服务电话:400-820-2899

                                 31
                       富兰克林国海新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告



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(35) 海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人:刘惠
联系人:毛林
电话:021-80133597
传真:021-80133413
客户服务电话:400-808-1016
公司网址:


(36) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 4 楼
法定代表人:胡学勤
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-50783597
客户服务电话:400-821-9031
公司网址:


(37) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
法定代表人:马勇
联系人: 文雯
电话:010-83363101
传真:010-83363072
客服电话: 4001661188

                                   32
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    (38) 浙江同花顺基金销售有限公司
    注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室
    办公地址:杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼 4 楼
    法定代表人:凌顺平
    联系人:费超超
    电话:0571-88911818-8654
    传真:0571-86800423
    客户服务电话:4008-773-772
    公司网址:



    (39) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
    注册地址: 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
    办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
    法定代表人: 江卉
    联系人: 徐伯宇
    电话: 4000988511/ 4000888816
    传真: 010-89188000
    客户服务电话: 95118
    公司网址:fund.jd.com



    (40) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
    注册地址: 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)
第七幢 23 层 1 号 4 号
    办公地址:湖北省武汉市江汉区淮海路中央商务区泛海国际 SOHO 城 2301 室
    法定代表人: 陶捷
    联系人:徐博
    电话:027-83863772
    传真:027-83862682


                                       33
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客户服务电话:400-027-9899
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(41) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人: 燕斌
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客户服务电话:400-166-6788
公司网址:



(42) 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:冯培勇
电话:010-58170950
传真:010-58170800
客户服务电话:400-818-8866
公司网址:fund.shengshiview.com



(43) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市珠海区琶洲大道 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话:020-89629011
传真:020-89629099

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   客户服务电话:020-89629066
   公司网址:



   (44) 奕丰金融服务 (深圳)有限公司
   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市
前海商务秘书有限公司)
   办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
   法定代表人:TEO WEE HOWE
   联系人:叶健
   电话:0755-8946 0500
   传真:0755-21674453
   客户服务电话:400-684-0500
   公司网址:


   (二)注册登记机构
    机构名称:国海富兰克林基金管理有限公司
    注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业孵化基地一
期C-6栋二层
    办公地址:上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
    法定代表人:吴显玲
    电话:021-3855 5511
    传真:021-6888 0120

   联系人:胡昕彦


   (三)律师事务所和经办律师
   机构名称:上海市通力律师事务所
   注册地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
   办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
   负责人:俞卫锋
   联系人:丁媛

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                        富兰克林国海新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告



经办律师:黎明、丁媛
联系电话:021- 31358663
传真: 021- 31358600


(四)会计师事务所和经办注册会计师
机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
经办注册会计师:单峰、潘晓怡
联系人:单峰、潘晓怡
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800




                                              国海富兰克林基金管理有限公司
                                                                2018 年 1 月 5 日




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